三、創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的評(píng)審及持續(xù)要求

　　(一)申請(qǐng)條件

　　1、客戶交易結(jié)算資金管理要求

　　2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)狀況的處理

　　3、相關(guān)業(yè)務(wù)的專項(xiàng)審計(jì)

　　4、申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須符合的要求 ——六點(diǎn)要求

　　(二)評(píng)審程序

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)審和持續(xù)評(píng)價(jià)

　　(三)管理分工

　　1、創(chuàng)新試點(diǎn)的評(píng)審——中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2、創(chuàng)新活動(dòng)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　3、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià)

　　(四)持續(xù)要求

　　1、持續(xù)滿足申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的條件

　　2、建立相應(yīng)的監(jiān)督預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制

　　3、建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　4、公開信息披露

　　5、建立責(zé)任追究制度

　　四、規(guī)范類證券公司的評(píng)審及持續(xù)要求

　　(一)申請(qǐng)條件

　　1、摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

　　2、保證金獨(dú)立存管

　　3、規(guī)范運(yùn)作

　　4、公司治理

　　5、高級(jí)管理人員的任職資格

　　6、財(cái)務(wù)指標(biāo)要求——多選考點(diǎn)

　　(二)持續(xù)性要求

　　1、規(guī)范類證券公司應(yīng)持續(xù)符合本辦法規(guī)定的申請(qǐng)條件

　　2、規(guī)范類證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合本辦法的規(guī)定

　　3、客戶交易結(jié)算資金的安全管理

　　五、證券公司的主要業(yè)務(wù)

　　(一)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　(二)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　合法原則、效率原則和“三公原則”

　　(三)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　(四)證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　(五)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　(六)融資融券業(yè)務(wù)