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2010年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》講義第七章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》基礎(chǔ)班講義,幫助考生梳理知識(shí)點(diǎn),備戰(zhàn)2010年證券從業(yè)考試。
第 1 頁(yè):第一節(jié) 證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)
第 3 頁(yè):第二節(jié) 證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)
第 5 頁(yè):第三節(jié) 證券登記結(jié)算公司
第 6 頁(yè):第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

  (三)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

  1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制:防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等 ,應(yīng)加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃,加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理; 應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度 。

  2、自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 :加強(qiáng)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理 ,防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn) ,應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序,加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理 應(yīng)通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等,控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

  3、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制 :重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn) ;建立項(xiàng)目管理制度,完善項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施 ;加強(qiáng)項(xiàng)目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制,加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理,杜絕虛假承銷行為。

  4、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制 :防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn);統(tǒng)一管理受托投資管理業(yè)務(wù),受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離,獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作,規(guī)范業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施 ,制定明確、詳細(xì)的信息披露制度,保證委托人的知情權(quán) ;合理控制受托投資管理業(yè)務(wù)規(guī)模

  5、研究、咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

  6、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制

  7、分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制

  8、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制:建立健全財(cái)務(wù)管理制度和資金計(jì)劃控制制度,明確界定預(yù)算編制與執(zhí)行的責(zé)任,建立適當(dāng)?shù)馁Y金管理績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)制度制定并嚴(yán)格執(zhí)行費(fèi)用管理辦法,加強(qiáng)費(fèi)用的預(yù)算控制,明確費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn),嚴(yán)格備用金借款管理和費(fèi)用報(bào)銷審批程序,加強(qiáng)資金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),嚴(yán)格控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),特別防范營(yíng)業(yè)部違規(guī)受托理財(cái)、證券回購(gòu)和為客戶融資所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

  9、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制

  10、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制

  11、人力資源管理內(nèi)部控制

  三、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

  2006.11.1——《證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)管理辦法》

  (一)凈資本及計(jì)算

  (二)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)——9點(diǎn),以及其中的小點(diǎn),以數(shù)據(jù)為重點(diǎn)記憶

  (三)監(jiān)管措施——5個(gè)方面

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在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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