第四節(jié) 證券登記結(jié)算公司

　　大綱要求：

　　熟悉證券登記結(jié)算公司設(shè)立的條件， 了解登記結(jié)算公司的職能、有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　一、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立

　　必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。自有資金不少于人民幣2億元。

　　二、證券登記結(jié)算公司的組織機(jī)構(gòu)

　　2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組。建立集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有重大意義：第一，方便投資者開立證券帳戶，減少資金占用，從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)，消除證券公司重復(fù)開戶、結(jié)算資金重置等為題，從而減少資金占用，降低交易成本。第二，新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于提高市場結(jié)算效率。第三，新體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、證券登記結(jié)算公司的職能

　　(一)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。

　　(二)證券的存管和過戶。

　　(三)證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。

　　(四)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。

　　(五)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。

　　(六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

　　(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　四、登記結(jié)算公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　(一)結(jié)算原則

　　按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式。

　　(二)結(jié)算證券和資金的專用性