一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題

　　現(xiàn)代經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點內(nèi)容，更是學員將來證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規(guī)則”。證券市場的“游戲規(guī)則”當然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。

　　應試學習當中，學員可以專門學習相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學員也可以采取在指定教材的學習當中，重點關(guān)注教材當中相關(guān)法律法規(guī)知識的辦法。

　　根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。

　　例如：

　　1. 美國1864年的(　　)禁止國民銀行從事證券市場活動，只有那些私人銀行可以通過吸收儲戶存款，然后在證券市場上開展承銷或投資活動。

　　A.《麥克法頓法》

　　B.《國民銀行法》

　　C.《證券法》

　　D.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　2. 1934年通過的(　　)不僅對一級市場進行了規(guī)范，而且對交易商也產(chǎn)生了影響。

　　A.《麥克法頓法》

　　B.《證券交易法》

　　C.《證券法》

　　D.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　3. 下列各項對《金融服務現(xiàn)代化法案》的描述正確的是：(　　)。

　　A.對美國60年代以來的有關(guān)金融監(jiān)管、金融業(yè)務的法律規(guī)范進行了突破性的修改。

　　B.對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務，金融服務當然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務，如存貸款活動，但已經(jīng)超過了這個范圍。

　　C.該法案對金融性質(zhì)的活動及其附屬活動的內(nèi)容列舉很廣，足以容納現(xiàn)今金融市場上全部的金融活動。

　　D.該法案意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代。

　　4. 為進一步規(guī)范發(fā)展國債回購市場，我國發(fā)布了《銀行間債券回購業(yè)務暫行規(guī)定》，1999年又發(fā)布了《憑證式國債質(zhì)押貸款辦法》等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　二、根據(jù)市場限制條件出題

　　證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場，對各種業(yè)務都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。

　　這種題型往往包含“……應具備的條件是……”、“……應該……”、“……必須……”等語言形式。

　　例如：

　　1. 根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應當有(　　)人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　2. 1999年7月28日，中國證監(jiān)會規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用(　　)的方式發(fā)行股票。

　　A.全額預繳款、比例配售

　　B.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　C.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合

　　D.向二級市場投資者配售

　　3. 證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當向中國證監(jiān)會提交的材料，下列幾項正確的是：(　　)。

　　A.申請報告、股東(大)會和董事會關(guān)于申請保薦機構(gòu)資格的決議。

　　B.公司設(shè)立批準文件\營業(yè)執(zhí)照復印件。

　　C.內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明。

　　D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近1年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。

　　4. 保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤