十八、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題

　　例如：

　　1. 證券公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.100%

　　2. 證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：(　　)。

　　A.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)。

　　B.承銷未經(jīng)核準的證券。

　　C.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票。

　　D.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　十九、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題

　　例如：

　　1. 如果股份認購的總額超過發(fā)行的總額，還應根據(jù)一定的原則確定分派的方式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2. 詢價對象如果最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上，中國證券業(yè)協(xié)會應當將其從詢價對象名單中去除。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3. 如果發(fā)行人計劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國香港和美國進行公開發(fā)售，同時又在其他國家和地區(qū)進行全球配售，則在發(fā)行準備階段需要準備3種招股書，即中國香港的招股章程、美國的招股章程和國際配售信息備忘錄。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤