五、根據(jù)數(shù)量要求出題

　　證券知識里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數(shù)量、大宗交易的數(shù)量、董事會決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數(shù)量要求，選擇題、判斷題都可以出題。

　　這種題型內(nèi)容在教材和試題中有明確的數(shù)字表示。

　　例如：

　　1. 股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.300萬

　　B.500萬

　　C.1000萬

　　D.2 000萬

　　2. 公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的(　　)，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

　　A.8%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

　　3. 《證券法》規(guī)定申請股票上市的公司股本總額不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　4. 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間實際盈利低于盈利預(yù)測達30%以上時，中國證監(jiān)會自確認之日起3～12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5. 發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票需滿足的基本條件是：最近1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5 000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　六、反向出題

　　就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見。其他題型都可以出題。

　　如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，而可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

　　反向出題常見的方式是如“……以下錯誤的是……”、“……以下不正確的是……”、“……不符合……”。

　　例如：

　　1. 關(guān)于投資銀行業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，不包含下列中的哪一項：(　　)。

　　A.承銷業(yè)務(wù)

　　B.并購業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問

　　C.貸款業(yè)務(wù)

　　D.融資業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問

　　2. 關(guān)于目前國際股票發(fā)行的監(jiān)管類型，下列說法錯誤的是：(　　)。

　　A.股票發(fā)行的核準制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實質(zhì)性的條件。

　　B.股票發(fā)行的核準制賦予監(jiān)管當局決定權(quán)。

　　C.股票發(fā)行的核準制強調(diào)市場對股票發(fā)行的決定權(quán)。

　　D.股票發(fā)行的注冊制指股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負責。

　　3. 關(guān)于股份的特點，不正確的是一項是：(　　)。

　　A.股份的金額性

　　B.股份的平等性

　　C.股份的可分性

　　D.股份的可轉(zhuǎn)讓性

　　4. 擬發(fā)行上市公司的機構(gòu)應(yīng)做到獨立，下列哪一項是錯誤的：(　　)。

　　A.擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營和辦公機構(gòu)與控股股東完全分開，不得出現(xiàn)混合經(jīng)營、合署辦公的情形。

　　B.控股股東及其他任何單位或個人不得干預(yù)擬發(fā)行上市公司的機構(gòu)設(shè)置。

　　C.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間存在上下級關(guān)系。

　　D.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不存在上下級關(guān)系，任何企業(yè)不得以任何形式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動。