A.獨立董事，董事會 B.獨立董事，股東大會

　　C.董事會，股東大會 D.監(jiān)事會，股東大會

　　7.首次公募股票的公司通過因特網(wǎng)進行公司推介時，( )必須出席推介活動。

　　A.公司的董事長 B.公司的董事會秘書

　　C.主承銷商的內(nèi)核小組負責(zé)人 D.主承銷商的項目負責(zé)人

　　十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題

　　例如：

　　1.公司的凈資產(chǎn)包括( )。

　　A.股東對公司投入的資本 B.未分配利潤

　　C.盈余公積金 D.資本公積金

　　2.我國股份有限公司對外報送的會計報表一般有( )。

　　A.利潤表 B.現(xiàn)金流量表 C.資產(chǎn)負債表 D.有關(guān)附表

　　3.資產(chǎn)負債表由( )組成。

　　A.表體 B.表頭 C.表尾 D.注釋

　　4.目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價方式有( )。

　　A.發(fā)行人和主承銷商向機構(gòu)投資者詢價，然后確定最終發(fā)行價格

　　B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價格

　　C.上網(wǎng)競價方式

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行定價的計算方法

　　5.一次性支付國際債券利息的方式包括( )。

　　A.按年付息 B.以單利計付利息

　　C.以復(fù)利計付利息 D.以貼現(xiàn)方式計付利息

　　6.招股說明書應(yīng)披露董事( )。

　　A.曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù) B.在發(fā)行人的現(xiàn)任職務(wù)

　　C.在其他單位的兼職 D.主要業(yè)務(wù)簡歷

　　十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題

　　證券市場實質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實物商品市場�？梢哉f，整個證券市場的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如 “……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　1：廣義的有價證券包括( )。

　　A.商品證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.公司證券

　　2：公司的凈資產(chǎn)包括( )。

　　A.股東對公司投入的資本 B.未分配利潤

　　C.盈余公積金 D.資本公積金

　　3：目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價方式有( )。

　　A.發(fā)行人和主承銷商向機構(gòu)投資者詢價，然后確定最終發(fā)行價格

　　B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價格

　　C.上網(wǎng)競價方式

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行定價的計算方法

　　十六、根據(jù)各種原則出題

　　在理論和法規(guī)及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。

　　1. 按照《企業(yè)會計準則》和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，估值的基本原則有()

　　A. 對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

　　B. 對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　C. 有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。

　　D. 對已存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　2. 證券交易通常都必須遵循( )

　　A. 價格優(yōu)先原則

　　B. 資金實力優(yōu)先原則

　　C. 時間優(yōu)先原則

　　D. 大客戶優(yōu)先原則

　　3. 《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實施方案》包括 ( ) 的原則

　　A. 審慎推進 B. 統(tǒng)分結(jié)合

　　C. 從嚴監(jiān)管 D.統(tǒng)籌兼顧

　　十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題

　　1.上市公司控股股東不得( )。

　　A.向上市公司下達有關(guān)經(jīng)營計劃和指令

　　B.直接任免上市公司的高級管理人員

　　C.從事與上市公司相同或相似的業(yè)務(wù)

　　D.對上市公司董事會人事聘任決議履行審批手續(xù)

　　2：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：( )。

　　A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的3%計算風(fēng)險準備

　　B.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準備

　　C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備

　　D.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準備

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