A.商品證券 B. 有價(jià)證券

　　C.金融證券 D. 商業(yè)票據(jù)

　　6. ( ) 是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

　　A.企業(yè)年金 B. 退休金

　　C.商業(yè)保險(xiǎn) D.社保

　　四、根據(jù)時(shí)間要求出題

　　證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開(kāi)市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午 9：25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。

　　這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。

　　1. ( )中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局發(fā)布《信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。

　　A. 2007年12月 B. 2007年3月

　　C. 2007年 7月 D.2006年7月

　　2. 為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)務(wù)院于( )發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

　　A. 2004年7月 D 2004年12月

　　C. 2004年1月 D. 2005年1月

　　3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于( )頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》以及《關(guān)于實(shí)施〈合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關(guān)問(wèn)題的通知》

　　A. 2007年8月20日

　　B. 2007年7月20日

　　C. 2006年1月20日

　　D. 2007年6月20日

　　4. 在我國(guó)，中央政府于( )恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。

　　A. 1980年 B. 1981年

　　C. 1982年 D. 1983年

　　5. 在我國(guó)，( )發(fā)行了人民勝利折實(shí)公債

　　A. 1950年 B. 1981年

　　C. 1951年 D. 1994年

　　6. 新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于( )年

　　A.1950年 B.1951年

　　C.1982年 D.1984年

　　7.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在()

　　A. 1個(gè)月～1年 B. 1個(gè)月～6個(gè)月

　　C. 3個(gè)月～3年 D. 1年～3年

　　五、根據(jù)數(shù)量要求出題

　　證券知識(shí)里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數(shù)量、大宗交易的數(shù)量、董事會(huì)決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數(shù)量要求，選擇題、判斷題都可以出題。

　　這種題型內(nèi)容在教材和試題中有明確的數(shù)字表示。

　　1. 為了增加國(guó)有商業(yè)銀行的資本金，經(jīng)第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部于1998年8月18日發(fā)行了()特別國(guó)債。

　　A. 2300億元 B. 2500億元

　　C. 3100億元 D. 2700億元

　　2. 目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有( )只。

　　A .3 B. 5 C.7 D.10

　　3. 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于()元人民幣。

　　A. 1000萬(wàn) B. 2000萬(wàn)

　　C. 5000萬(wàn) D.1億

　　4. 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于債券

　　A. 60% 70% B.50% 60%

　　C. 60% 80% D.70% 80%

　　5. 按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。

　　A.60% B. 70% C.80% D.90%

　　6. 平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股

　　A. 5%～10% B. 10%～25%

　　C. 20%～50% D. 25%～50%

　　7.包銷方式下，股票承銷費(fèi)用的收費(fèi)區(qū)間為承銷金額的( )。

　　A.0.5%-1.5% B.0.5%2.5%

　　C.1.5%-2.5%D.1.5%-3%

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