第 1 頁:基礎(chǔ)知識 |
第 2 頁:法律法規(guī) |
金融市場基礎(chǔ)知識科目的第三章至第五章為重點章節(jié),分值占比70%,以上三個章節(jié)考點分布均勻,大家需全面掌握,尤其要重點區(qū)分證券、股票、債券之間的差別。而第二章中證券發(fā)行人與證券投資者需要重點記憶。
第二章:證券市場主體
第一節(jié) 證券發(fā)行人
1.證券市場融資活動的概念、方式及特征。
2.直接融資的概念、特點和分類。
3.證券發(fā)行人的概念和分類。
4.金融機構(gòu)直接融資的特點。
5.直接融資對金融市場的影響。
第二節(jié) 證券投資者
1.證券市場投資者的概念、特點及分類。
2.機構(gòu)投資者的概念、特點及分類。
3.金融機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類。
4.合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的概念與特點。
5.企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點。
6.基金類投資者的概念、特點及分類。
7.個人投資者的概念。
第三章:股票市場
第一節(jié) 股票
1.股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。
2.普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。
3.股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。
4.股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系。
5.普通股股東的權(quán)利和義務(wù)。
6.公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序。
第二節(jié) 股票發(fā)行
1.審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊制度的概念與特征。
2.保薦制度、承銷制度的概念。
3.新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。
4.增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。
第三節(jié) 股票交易
1.證券賬戶的種類。
2.開立證券賬戶的基本原則和要求。
3.證券交易原則和交易規(guī)則。
4.證券交易的競價原則和競價方式。
5.委托指令的內(nèi)容。
6.證券托管和證券存管的概念。
7.我國主要的股票價格指數(shù)。
8.滬港通的概念及組成部分、滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。
9.深港通股票范圍。
第四章:債券市場
第一節(jié) 債券
1.債券的定義、票面要素、特征、分類。
2.金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類。
3.中小企業(yè)私募債的定義和特征。
4.國際債券的定義、特征和分類。
5.外國債券和歐洲債券的概念、特點。
第三節(jié) 債券的交易
1.債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念。
2.債券報價的主要方式。
第五章:證券投資基金與衍生工具
第一節(jié) 證券投資基金
1.證券投資基金的定義和特征。
2.基金與股票、債券的區(qū)別。
3.契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。
4.貨幣市場基金管理內(nèi)容。
5.基金資產(chǎn)凈值的含義、基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。
6.基金的投資范圍與投資限制。
第二節(jié) 衍生工具
1.衍生工具的概念、基本特征、分類。
2.股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。
3.遠期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。
4.金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度。
5.金融期權(quán)的定義和特征。
6.可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件
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