證券市場基本法律法規(guī)科目第一章、第三章考點分布最多，分值占比60%。 其中每個章節(jié)均有考綱要求必須掌握的核心點，大家必須牢反復練習，強化記憶。

第一章：證券市場基本法律法規(guī)

　　第三節(jié) 證券法

　　1.證券發(fā)行和交易的“三公”原則。

　　2.發(fā)行交易當事人的行為準則。

　　3.證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

　　4.公開發(fā)行證券的有關規(guī)定。

　　5.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。

　　6.股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。

　　7.內幕交易行為、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

　　第四節(jié) 基金法

　　1.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務。

　　2.基金財產的獨立性要求。

　　3.基金財產債權債務獨立性的意義。

第二章：證券從業(yè)人員管理

　　第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。

　　2.證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。

　　3.證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。

　　4.證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

　　5.銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范。

　　6.證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任。

　　7.投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

　　8.保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　9.保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

第三章：證券公司業(yè)務規(guī)范

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　1.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系。

　　2.證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定。

　　4.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定。

　　5.證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定。

　　6.監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定。

　　7.監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定。

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　1.證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形。

　　2.從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。

　　第六節(jié) 證券資產管理

　　1.證券公司客戶資產管理業(yè)務類型及基本要求。

　　2.辦理定向資產管理業(yè)務，接受客戶資產最低凈值要求。

　　3.辦理集合資產管理業(yè)務接受的資產形式。

　　4.資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。

　　5.資產管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定。

　　6.資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求。

　　7.監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。

　　8.資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。

第四章：證券市場典型違法違規(guī)行為

　　第二節(jié) 證券二級市場

　　1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定。

　　2.利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

　　3.內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

　　4.操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

　　5.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定。

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