21.從一定層面上講，內部控制系統(tǒng)的目標就是(　　)。

　　A.解除經營風險

　　B.提高基金管理人的經營效益

　　C.消除經營風險

　　D.直接促進組織目標的實現

　　22.下列屬于外部風險的是(　　)。

　　A.決策失誤

　　B.經濟文化

　　C.操作風險

　　D.執(zhí)行不力

　　23.(　　)包括在公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經營績效考核、資產安全管理、不相容職務分離等方法。

　　A.控制活動

　　B.行為監(jiān)控

　　C.事項識別

　　D.風險應對

　　24.(　　)是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。

　　A.內控大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門規(guī)章

　　D.業(yè)務操作手冊

　　25.基金交易應實行(　　)，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　A.集中交易制度

　　B.投資決策授權制度

　　C.審查制度

　　D.投資對象備選庫制度

　　26.(　　)應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

　　A.監(jiān)事會

　　B.總經理

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.督察長

　　27.合規(guī)管理的(　　)原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。

　　A.公正性

　　B.協(xié)調性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　28.合規(guī)管理部門對(　　)負責。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.督察長

　　D.總經理

　　29.若發(fā)現重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向(　　)匯報。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.合規(guī)與風險管理委員會

　　D.監(jiān)事會

　　30.合規(guī)管理的(　　)原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.專業(yè)性

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