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2016年第四次基金從業(yè)《法律法規(guī)》考前精選卷(3)

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第 1 頁:單選題1—10
第 2 頁:單選題11—20
第 3 頁:單選題21—30
第 4 頁:單選題31—40
第 5 頁:單選題41—50
第 6 頁:單選題51—60
第 7 頁:單選題61—70
第 8 頁:單選題71—80
第 9 頁:單選題81—90
第 10 頁:單選題91—100
第 11 頁:答案及解析1—20
第 12 頁:參考答案21—40
第 13 頁:答案及解析41—60
第 14 頁:答案及解析61—80
第 15 頁:答案及解析81—100

  61.下列選項中,屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是(  )。

  I.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

  Ⅱ.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

 、.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度

  Ⅳ.應(yīng)當(dāng)遵守的誠實、守信的職業(yè)道德

  A.I、Ⅱ、Ⅲ

  B.B.Ⅱ、Ⅲ

  C.I、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  62.下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是(  )。

  A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》

  B.《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》

  C.《證券投資基金信息披露XBR1模板》

  D.《證券投資基金法》

  63.當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,基金管理人應(yīng)在(  )日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  64.基金托管人主要負責(zé)辦理的信息披露事項包括(  )。

  A.凈值披露

  B.上市交易

  C.代理清算交割

  D.基金募集

  65.在招募說明書的顯著位置,管理者一般會做出(  )等風(fēng)險提示。

  A.特定基金品種

  B.特定投資方法

  C.特定投資對象

  D.基金過往不預(yù)示未來表現(xiàn);不保證基金一定盈利,也不保證最低收益

  66.基金年度報告披露的持有人信息不包括(  )。

  A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

  B.持有人結(jié)構(gòu),包括機構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

  C.持有人戶數(shù),戶均持有基金份額

  D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

  67.基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時,應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品。這體現(xiàn)的是4Ps理論的(  )。

  A.規(guī)范性

  B.持續(xù)性

  C.適用性

  D.服務(wù)性

  68.傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括(  )。

  A.產(chǎn)品

  B.價格

  C.規(guī)模

  D.促銷

  69.下列基金銷售機構(gòu)中不屬于代銷機構(gòu)的是(  )。

  A.基金公司

  B.商業(yè)銀行

  C.證券公司

  D.證券投資咨詢機構(gòu)

  70.下列不屬于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是(  )。

  A.簽訂銷售協(xié)議,明確權(quán)利與義務(wù)

  B.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施

  C.嚴格銷售管理

  D.禁止提前發(fā)行

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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
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③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
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課程時長:6小時/科
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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