二、證券監(jiān)管的主要內(nèi)容(掌握)

　　(一)法律法規(guī)體系——分三層

　　1、《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》

　　2、部門規(guī)章

　　3、關(guān)于機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、人員、內(nèi)部控制方面的監(jiān)管規(guī)則

　　(二)上市公司監(jiān)管

　　1、對(duì)擬公開(kāi)發(fā)行股票公司的監(jiān)管

　　(1)負(fù)責(zé)監(jiān)管區(qū)內(nèi)擬公開(kāi)發(fā)行股票公司的輔導(dǎo)改制工作

　　(2)對(duì)轄區(qū)內(nèi)擬公開(kāi)發(fā)行股票公司存在的重大問(wèn)題和重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查

　　(3)對(duì)中介機(jī)構(gòu)在股票發(fā)行審核和承銷過(guò)程中的違規(guī)行為等

　　2、對(duì)上市公司的監(jiān)管

　　對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

　　(1)對(duì)上市公司的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等文件審閱、監(jiān)管

　　(2)對(duì)上市公司治理結(jié)構(gòu)情況進(jìn)行監(jiān)管

　　(3)對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組、吸收合并、上市公司收購(gòu)及股東持股變動(dòng)等進(jìn)行監(jiān)管

　　(4)督促有退市風(fēng)險(xiǎn)的上市公司充分揭示退市風(fēng)險(xiǎn)

　　(5)對(duì)上市公司進(jìn)行合理的風(fēng)險(xiǎn)分類

　　(6)對(duì)上市公司融資情況進(jìn)行監(jiān)管等等

　　3、審計(jì)及評(píng)估業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　(1)對(duì)審計(jì)及評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)資格及從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)管

　　(2)收集轄區(qū)內(nèi)審計(jì)及評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)的公告、定期報(bào)告等資料信息

　　(三)對(duì)證券公司的監(jiān)管

　　1、審批制轉(zhuǎn)向?qū)徍酥频氖袌?chǎng)準(zhǔn)入制度

　　2、證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

　　(1)隔離制度

　　(2)對(duì)證券公司財(cái)務(wù)及審計(jì)的監(jiān)管

　　凈資本不得低于其對(duì)外負(fù)債的8%

　　(3)內(nèi)控制度的監(jiān)管

　　(4)法人治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)管

　　3、對(duì)證券從業(yè)人員的監(jiān)管

　　(1)證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度

　　(2)高管人員的保薦推薦制度

　　(3)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司高級(jí)管理人員實(shí)行談話提醒制度

　　(4)強(qiáng)化高管人員的持續(xù)培訓(xùn)

　　4、證券公司的退出制度

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)證券承銷公司、投資咨詢公司等實(shí)行單項(xiàng)發(fā)牌制度和年檢制度等

　　(四)資本市場(chǎng)監(jiān)管

　　保證證券交易所公平、公正的完成交易;推進(jìn)交易透明制度;發(fā)現(xiàn)阻止市場(chǎng)操控、內(nèi)幕和欺詐交易等不公平交易等

　　[2005多選]我國(guó)《證券法》禁止的證券交易行為有(BCE)。

　　A. 委托交易

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.欺詐交易

　　D.自助交易

　　E.操縱交易