二、多項選擇題

　　1.(2011年)下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有(　　)。

　　A.某次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　B.發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準目前20個交易日公司股票的均價

　　C.募集資金須存放于公司董事會決定的專項賬戶

　　D.除金融類企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　　【答案】AB

　　【解析】本題考核非公開發(fā)行股票。本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;因此選項A表述不符合規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;因此選項B不符合規(guī)定。

　　2.(2011年)根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》的規(guī)定，下列情形中，屬于可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或免予采取證券市場禁入措施的有(　　)。

　　A.有關(guān)責任人員主動消除違法行為后果的

　　B.有關(guān)責任人員主動減輕違法行為后果的

　　C.有關(guān)責任人員配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　D.有關(guān)責任人員受他人指使從事違法行為，且能主動交代違法行為的

　　【答案】ABCD

　　【解析】本題考核證券市場禁入責任。根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的;(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　3.(2011年)根據(jù)上市公司收購法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有(　　)。

　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B.投資者可實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%

　　C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會1/3成員選任

　　D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

　　【答案】ABD

　　【解析】本題考核上市公司的收購。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;(2)投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%;(3)投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會“半數(shù)以上”成員選任;(4)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響;(5)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　4.(2010年)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事的證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為有(　　)。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益

　　C.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票

　　【答案】ABC

　　【解析】本題考核證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。選項D不屬于法律所禁止的行為。

　　5.(2010年)根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在特定情形下，如無相反證據(jù)，投資者將會被視為一致行動人。下列各項中，屬于該特定情形的有(　　)。

　　A.投資者之間存在股權(quán)控制關(guān)系

　　B.投資者之間為同學、戰(zhàn)友關(guān)系

　　C.投資者之間存在合伙關(guān)系

　　D.投資者之間存在聯(lián)營關(guān)系

　　【答案】ACD

　　【解析】本題考核一致行動人界定。根據(jù)規(guī)定，投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系，投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關(guān)系的，除非有相反證據(jù)，否則均可視為一致行動人。本題B選項投資者之間為同學、戰(zhàn)友，并不存在經(jīng)濟利益關(guān)系，不構(gòu)成一致行動人。

　　6.(2009年)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，申請上市的封閉式基金應(yīng)具備的條件有(　　)。

　　A.基金合同期限為5年以上

　　B.基金持有人不少于1000人

　　C.基金募集金額不低于2億元

　　D.基金募集期限屆滿，基金募集的基金價額總額達到核準規(guī)模的80%以上

　　【答案】ABCD

　　【解析】本題考核封閉式基金上市的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當符合下列條件：基金的募集符合本法規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　7.(2009年)下列關(guān)于上市公司要約收購的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有(　　)。

　　A.收購要約約定的收購期限不得少于30天

　　B.在收購要約確定的承諾期內(nèi)，收購人不得變更其收購要約

　　C.收購要約提出的各項收購條件，應(yīng)當適用于被收購公司的全體股東

　　D.被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人應(yīng)當按照承諾的先后順序收購

　　【答案】AC

　　【解析】本題考核上市公司要約收購。根據(jù)規(guī)定，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得“撤銷”其收購要約，因此選項B的說法錯誤;被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)量超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進行收購，因此選項D的說法錯誤。

　　三、判斷題

　　1.(2011年)某上市公司董事涉嫌內(nèi)幕交易，由于案情復雜，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查過程中，經(jīng)其主要負責人批準，決定限制該董事的證券買賣30個交易日，該限制證券買賣的做法符合法律規(guī)定。(　　)

　　【答案】√

　　【解析】本題考核內(nèi)幕交易法律責任。在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

　　2.(2010年)上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。(　　)

　　【答案】√

　　【解析】本題考核股票上市終止。題目的表述是

　　正確的，注意是由“證券交易所決定終止”。

　　3.(2009年)上市公司公告的年度報告有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，上市公司的控股股東有過錯的，應(yīng)當與上市公司承擔連帶賠償責任。(　　)

　　【答案】

　　【解析】本題考核上市公司信息披露中的法律責任。本題的表述是正確的。