| 第 1 頁(yè)：試題 |
| 第 10 頁(yè)：答案 |
11. 向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
12. 根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不符合上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票條件或規(guī)定的是( )。
A.發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名
B.發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)
C.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
D.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，自本次發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月后即可轉(zhuǎn)讓
13. 股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣( )元。
A.3000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.6000萬(wàn)
D.1億
14. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A.30日
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
15. 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。
A.5000萬(wàn)
B.6000萬(wàn)
C.1億
D.2億
16. 向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.3000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.1億
D.2億
17. 股票采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
18. 下列各項(xiàng)中，表述不正確的是( )。
A.甲公司公開(kāi)發(fā)行股票，在公告公開(kāi)發(fā)行募集文件之前，將擬發(fā)行股票總額的10%出售
B.乙公司首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量為4億股，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)
C.公開(kāi)發(fā)行股票，承銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D.發(fā)行證券的信息依法公開(kāi)前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息
19. 下列各項(xiàng)中，不屬于封閉式基金上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件的是( )。
A.基金合同期限為5年以上
B.基金募集金額不低于1億元人民幣
C.基金份額持有人不少于1000人
D.基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定
20. 對(duì)證券交易所作出的不予上市決定不服的，可以向( )申請(qǐng)復(fù)核。
A.證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)
B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.人民法院
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