二、多項選擇題

　　1. 下列各項中，屬于資本證券的有(　)。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.認股權(quán)證

　　D.投資基金份額

　　2. 下列關(guān)于股票法律特征的表述中，正確的有(　)。

　　A.股票屬于有價證券

　　B.股票屬于資本證券

　　C.有限責任公司的股東即持有本公司發(fā)行的股票的人

　　D.發(fā)行股票需要符合法律要求

　　3. 下列各項中，屬于商品期貨的有(　)。

　　A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　B.金屬期貨

　　C.外匯期貨

　　D.股指期貨

　　4. 根據(jù)規(guī)定，下列各項中，需要獲得中國證監(jiān)會的核準的有(　)。

　　A.首次公開發(fā)行股票

　　B.公開發(fā)行公司債券

　　C.發(fā)行國債

　　D.上市公司發(fā)行新股

　　5. 下列各項中，屬于證券發(fā)行、交易和監(jiān)管中，應當遵循的原則的有(　)。

　　A.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則

　　B.保護投資人的合法權(quán)益原則

　　C.監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則

　　D.自愿、有償、誠實信用原則

　　6. 下列各項中，關(guān)于證券交易所的表述中，正確的有(　)。

　　A.證券交易所是實行自律管理的法人

　　B.證券交易所可分為會員制證券交易所和公司制證券交易所

　　C.公司制證券交易所是營利性法人

　　D.上海證券交易所是營利性法人

　　7. 根據(jù)規(guī)定，下列各項中，不得擔任證券交易所負責人的有(　)。

　　A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

　　B.因違法行為被解除職務的證券交易所的負責人，自被解除職務之日起未逾5年

　　C.個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償

　　D.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年

　　8. 下列關(guān)于證券公司的表述中，正確的有(　)。

　　A.設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準

　　B.未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證的證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務

　　C.證券公司自領取營業(yè)執(zhí)照之日起即可經(jīng)營證券業(yè)務

　　D.證券公司為有限責任公司的，注冊資本應當是認繳資本

　　2012會計職稱《中級會計實務》基礎講義匯總

　　2012會計職稱《初級會計實務》基礎講義匯總

　　2012會計職稱《中級經(jīng)濟法》基礎講義匯總

　　2012會計職稱《中級財務管理》基礎講義匯總