| 第 1 頁(yè)：試題 |
| 第 10 頁(yè)：答案 |
9. 根據(jù)規(guī)定，證券公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，其合法經(jīng)營(yíng)不受干涉。除此，《證券法》主要規(guī)定了證券公司的經(jīng)營(yíng)限制。下列各項(xiàng)中，屬于該限制的有( )。
A.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資
B.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保
C.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作
D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料
10. 根據(jù)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的下列行為，違反規(guī)定的有( )。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.利用傳播媒介提供、傳播誤導(dǎo)投資者的信息
11. 下列各項(xiàng)，關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.理事會(huì)成員由證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定
C.理事會(huì)成員每屆任期兩年，可連選連任
D.章程由會(huì)員大會(huì)制定，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
12. 下列各項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行主要方式的有( )。
A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
B.上網(wǎng)詢價(jià)發(fā)行
C.市值配售發(fā)行
D.網(wǎng)上網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
13. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)，符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股條件的有( )。
A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B.具有持續(xù)盈利能力
C.財(cái)務(wù)狀況良好
D.最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載
14. 甲公司擬向原股東配售股份，下列各項(xiàng)，不符合規(guī)定的有( )。
A.擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的40%
B.控股股東在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用包銷(xiāo)方式發(fā)行
D.采用代銷(xiāo)方式發(fā)行
15. 根據(jù)規(guī)定，具有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券( )。
A.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
B.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C.對(duì)債務(wù)有違約的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
D.違反證券法的規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途
16. 根據(jù)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員，不得存在下列情形( )。
A.與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系
B.直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)
C.持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票
D.拒絕私下與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸
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