二、多項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)證券法律制度規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于證券管理原則的有(　　)。

　　A.公開、公平、公正原則

　　B.自愿、有償、誠實(shí)信用原則

　　C.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則

　　D.保護(hù)投資者合法權(quán)益原則

　　2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司配股的條件包括(　　)。

　　A.擬配售股份數(shù)量不得超過本次配售股份前股本總額的40%

　　B.控股股東在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東

　　D.采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　3.甲公司擬以面向合格投資者方式公開發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在投資者均具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列選項(xiàng)所述投資者中，符合規(guī)定的有(　　)。

　　A.經(jīng)相應(yīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的A商業(yè)銀行

　　B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.名下金融資產(chǎn)為人民幣350萬元的個(gè)人投資者王某

　　D.凈資產(chǎn)為人民幣500萬元的B合伙企業(yè)

　　4.甲為乙上市公司的董事，并且持有乙公司股票10萬股，2015年5月4日，甲以每股25元價(jià)格賣出3萬股，2015年10月8日甲又以每股15元價(jià)格買入乙公司股票2萬股，下列說法正確的有(　　)。

　　A.公司董事會(huì)應(yīng)該收回其所得收益

　　B.公司股東會(huì)應(yīng)該收回其所得收益

　　C.應(yīng)該收回其所得收益為20萬元

　　D.應(yīng)該收回其所得收益為30萬元

　　5.根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不屬于欺詐客戶行為的有(　　)。

　　A.證券公司從業(yè)人員督促客戶進(jìn)行必要的證券買賣而收取傭金

　　B.證券公司從業(yè)人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.證券公司從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D.證券公司從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　　6.根據(jù)我國保險(xiǎn)法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，正確的有(　　)。

　　A.保險(xiǎn)代理人根據(jù)保險(xiǎn)人的授權(quán)代為辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的行為，由保險(xiǎn)人承擔(dān)責(zé)任

　　B.保險(xiǎn)的本質(zhì)是保證危險(xiǎn)不發(fā)生并使投保人、被保險(xiǎn)人或受益人獲得額外的利益

　　C.如果保險(xiǎn)代理人存在表見代理的情形，保險(xiǎn)人可以依法追究越權(quán)的保險(xiǎn)代理人的責(zé)任

　　D.個(gè)人保險(xiǎn)代理人在代辦人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，不得同時(shí)接受兩個(gè)以上保險(xiǎn)人的委托

　　7.2013年5月1日，張某為其妻子(完全民事行為能力人)投保了一份以死亡為給付保險(xiǎn)金條件的人身保險(xiǎn)。受益人為張某的養(yǎng)子小張。根據(jù)我國保險(xiǎn)法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，正確的有(　　)。

　　A.張某指定小張為受益人時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過其妻子的同意

　　B.張某以其妻子為被保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)經(jīng)過其同意并認(rèn)可保險(xiǎn)金額，否則保險(xiǎn)合同無效

　　C.張某以簽發(fā)的保險(xiǎn)單質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過其妻子書面同意

　　D.如果小張為獲取高額保險(xiǎn)賠償金，故意殺死張某妻子的，保險(xiǎn)公司有權(quán)拒絕支付保險(xiǎn)金

　　8.2010年4月1日，張某為其兒子小張投保了一份人身保險(xiǎn)，保險(xiǎn)合同約定每年的4月1日張某按期向保險(xiǎn)公司繳納2萬元的保險(xiǎn)費(fèi)，張某均按期繳納保險(xiǎn)費(fèi)。2013年5月1日，小張因?yàn)楣室鈿⑷�，被人民法院判處了死刑立即�?zhí)行。根據(jù)我國保險(xiǎn)法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，正確的有(　　)。

　　A.保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)給付保險(xiǎn)金

　　B.保險(xiǎn)公司無須給付保險(xiǎn)金

　　C.保險(xiǎn)公司可以不退還給張某保險(xiǎn)單的現(xiàn)金價(jià)值

　　D.保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)退還給張某保險(xiǎn)單的現(xiàn)金價(jià)值

　　9.甲簽發(fā)一張支票給乙，乙背書給丙，并記載如果丙提供的商品不符合約定，則不享有票據(jù)權(quán)利，丙因車禍成為無民事行為能力人，后丙背書給不知情的丁，到期丁被拒絕付款，則下列說法正確的有(　　)。

　　A.丁不享有票據(jù)權(quán)利

　　B.丁可以向甲追索

　　C.丁可以向乙追索

　　D.丁可以向丙追索

　　10.根據(jù)我國票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于禁止背書轉(zhuǎn)讓的匯票的有(　　)。

　　A.被拒絕承兌的匯票

　　B.被拒絕付款的匯票

　　C.未記載付款日期的匯票

　　D.超過付款提示期限的匯票

　　11.根據(jù)票據(jù)法律制度規(guī)定，下列票據(jù)中，可以依法掛失止付的有(　　)。

　　A.支票

　　B.已承兌的商業(yè)匯票

　　C.填明“現(xiàn)金”字樣和代理付款人的銀行匯票

　　D.填明“現(xiàn)金”字樣的銀行本票

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