三、 判斷是非題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分)

　　1�逼跈�(quán)交易是指買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂遠(yuǎn)期合同，規(guī)定在未來(lái)某一時(shí)間進(jìn)行商品交收的一種交易方式。期權(quán)交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸。()

　　2�苯鹱炙�式買(mǎi)入、賣(mài)出是在市場(chǎng)行情與預(yù)料的相反的情況下所采用的方法。 ()

　　3�痹谖覈�(guó)，交易所的運(yùn)營(yíng)不受會(huì)員的監(jiān)督，但受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。()

　　4�惫善敝笖�(shù)期貨合約是以股票價(jià)格指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約。股票價(jià)格指數(shù)反映的是一攬子股票組合的平均價(jià)格水平，其變動(dòng)可以衡量股市行情。()

　　5�碧灼诒Ｖ档臎_抵機(jī)制是指在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧相抵的機(jī)制。()

　　6�睂�(shí)行持倉(cāng)限額制度便于控制市場(chǎng)價(jià)格，并可以防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度分散。()

　　7�蓖ㄟ^(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性、公開(kāi)性和權(quán)威性的特點(diǎn)。()

　　8�睔W洲美元，是指一切存放于歐洲的美元存款。 ()

　　9�眴挝辉谄谪浌�司開(kāi)戶(hù)需提供企業(yè)法人代表的個(gè)人身份證。()

　　10�卑凑掌跈�(quán)合約標(biāo)的物的不同，可大致分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)兩大類(lèi)。 ()

　　11�逼谪浐霞s是標(biāo)準(zhǔn)化合約，必須經(jīng)交易雙方協(xié)商。 ()

　　12�睂�(duì)期貨期權(quán)的買(mǎi)方來(lái)說(shuō)，他買(mǎi)入期權(quán)可能遭受的最大損失為權(quán)利金;對(duì)于賣(mài)方來(lái)說(shuō)他可能遭受的損失則是其繳納的保證金。 ()

　　13�彼�謂“熔斷”制度，就是在股票指數(shù)期貨交易中，當(dāng)價(jià)格波幅觸及所規(guī)定點(diǎn)數(shù)時(shí)，交易隨之停止一段時(shí)間;或交易可以繼續(xù)進(jìn)行，但價(jià)格波動(dòng)和幅度不能超過(guò)規(guī)定的點(diǎn)數(shù)之外的一種交易制度。()

　　14�狈制谟�(jì)息的債券的實(shí)際利率比名義利率大，且實(shí)際利率與名義利率的差額隨著計(jì)息次數(shù)的增加而擴(kuò)大。 ()

　　15�苯Y(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算，在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是已經(jīng)被合約占用的保證金。()

　　16�逼谪浗灰纂p方所承擔(dān)的盈虧風(fēng)險(xiǎn)都是無(wú)限的，而期權(quán)交易買(mǎi)方的虧損風(fēng)險(xiǎn)是有限的，贏利則可能是無(wú)限的。 ()

　　17�蓖顿Y者通�？刹扇∵M(jìn)行分散化的投資組合的方式將系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。()

　　18�惫善敝笖�(shù)期貨合約的價(jià)值是股票指數(shù)與每點(diǎn)指數(shù)所代表的金額的乘積。 ()

　　19�被�差的數(shù)值并不是恒定的，基差的變化使套期保值承擔(dān)著一定的風(fēng)險(xiǎn)，套期保值者并不能完全將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去。()

　　20�比绻�投機(jī)者預(yù)期價(jià)格上漲，但市場(chǎng)還沒(méi)有明顯上漲趨勢(shì)時(shí)，也應(yīng)該買(mǎi)入期貨合約。()