21. 期貨公司申請設立營業(yè)部，其申請日前( )個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　答題思路：依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，申請日前3個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

　　22. 期貨公司( )負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　A.經(jīng)理

　　B.監(jiān)事會

　　C.獨立董事

　　D.首席風險官

　　參考答案：D

　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　23. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起( )個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.5

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：A

　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。

　　24. 從事期貨經(jīng)營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自做出處分決定之日起____個工作日內向____報告。( )

　　A.3;中國證監(jiān)會

　　B.3;期貨業(yè)協(xié)會

　　C.10;期貨業(yè)協(xié)會

　　D.10;中國證監(jiān)會

　　參考答案：C

　　答題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。

　　25. 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行( )管理。

　　A.監(jiān)督

　　B.垂直

　　C：自律

　　D.行政

　　參考答案：C

　　答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。