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2011期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬試題及答案解析

  6. 在我國申請設(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣( )元。

  A.500萬

  B.1000萬

  C.3000萬

  D.5000萬

  參考答案:C

  答題思路:《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定,并具備下列條件:(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(六)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  7. 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由( )承擔(dān)。

  A.客戶

  B.期貨公司

  C.期貨交易所

  D.期貨公司和客戶共同

  參考答案:A

  答題思路:《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定,期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

  8. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前,應(yīng)當(dāng)( )。

  A.繼續(xù)營業(yè)活動

  B.暫停營業(yè)活動

  C.終止?fàn)I業(yè)活動

  D.中止?fàn)I業(yè)活動

  參考答案:C

  答題思路:《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定,期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前,應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動,妥善處理客戶資產(chǎn)。

  9. 從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由( )制定。

  A.全國人大常委會

  B.國務(wù)院法制辦

  C.最高人民法院

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  參考答案:D

  答題思路:《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定,從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

  10. 會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以( )承擔(dān)違約責(zé)任。

  A.該會員的保證金

  B.期貨交易所的自有資金

  C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

  D.期貨交易公司的儲備金

  參考答案:A

  答題思路:《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定,會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

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