第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題 |
第 7 頁(yè):多項(xiàng)選擇題 |
第 13 頁(yè):判斷是非題 |
第 14 頁(yè):綜合題 |
第 15 頁(yè):?jiǎn)芜x答案 |
第 17 頁(yè):多選答案 |
第 19 頁(yè):判斷題答案 |
第 20 頁(yè):綜合題答案 |
91.ABC【解析】市場(chǎng)影響力指標(biāo)主要考慮了指標(biāo)的代 表性、數(shù)據(jù)額可獲得性和區(qū)分度等因素,具體指標(biāo)包 括日均客戶權(quán)益總額、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力、凈利潤(rùn) 三項(xiàng)。
92.ABCD【解析】我國(guó)1996年4月1日實(shí)施的《中華 人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》中規(guī)定的外匯范圍包括 了選項(xiàng)A、B、C、D的內(nèi)容。
93.ABCD【解析】持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)主要根據(jù)期貨公 司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取 的紀(jì)律處分、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管 措施、行政處罰或者司法機(jī)關(guān)采取的形式處罰進(jìn)行 評(píng)價(jià)。
94.AD【解析】套利指令是期貨交易所為了給套利交 易提供便利而設(shè)計(jì)的,所以A選項(xiàng)正確;套利交易往 往不需要表明買賣各個(gè)期貨合約的具體價(jià)格,而是 標(biāo)注兩個(gè)合約價(jià)差即可,所以D選項(xiàng)正確。
95.AD 【解析】K線圖和竹線圖適用于較長(zhǎng)時(shí)間段。
96.ABCD 【解析】分類評(píng)審的評(píng)審委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì) 期貨二部、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中 國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨交易所代表組成。
97.ABCD【解析】本題四個(gè)選項(xiàng)都是影響國(guó)內(nèi)消費(fèi)量 變化的因素,而且這些因素的變化對(duì)商品期貨需求 及價(jià)格的影響要大于對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)的影響。
98.ABCD【解析】期貨公司的分類結(jié)果將作為期貨公 司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎 性條件,同時(shí)也是中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍 和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。
99.BCD【解析】當(dāng)移動(dòng)平均線從下降轉(zhuǎn)為水平且有向 上發(fā)展的趨勢(shì),價(jià)位在移動(dòng)平均線下方向上突破,回 跌時(shí)若不跌破移動(dòng)平均線,是最佳買進(jìn)時(shí)機(jī)。
100.AD【解析】股指期貨一般都有兩個(gè)以上合約。當(dāng) 股指期貨的遠(yuǎn)期合約價(jià)格大于近期合約價(jià)格時(shí),稱 為正常市場(chǎng)或正向市場(chǎng),近期合約價(jià)格大于遠(yuǎn)期合 約價(jià)格時(shí),稱為逆轉(zhuǎn)市場(chǎng)或反向市場(chǎng)。
101.ABD【解析】考查套利交易的作用。
102.ABCD【解析】四個(gè)選項(xiàng)都正確,都是跨期套利的 策略。
103.ABC【解析】需求水平的變動(dòng)引起均衡價(jià)格與均 衡數(shù)量同方向變動(dòng);供給水平的變動(dòng)引起均衡價(jià)格 反方向變動(dòng),引起均衡數(shù)量同方向變動(dòng)。
104.ABCD【解析】在全球期貨市場(chǎng)交易活躍的中長(zhǎng)期利率期貨品種有來(lái)自美國(guó)、德國(guó)、澳大利亞、英國(guó) 等國(guó)家的期貨品種。
105.ABC【解析】權(quán)利金的取值范圍是:1.不可能為負(fù);2.看漲期權(quán)的權(quán)利金不應(yīng)該高于標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格;3.美式看跌期權(quán)的權(quán)利金不應(yīng)該高于執(zhí)行價(jià)格。
106.ABCD【解析】考查期貨交易所管理辦法中的信息披露制度。
107.ABCD【解析】考查期貨交易所的持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定。
108,ACD【解析】限時(shí)指令目前在我國(guó)的期貨交易所中還沒(méi)有出現(xiàn)使用過(guò)。
109.ABC【解析】期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性和復(fù)雜性,可以從不同角度劃分,有以下劃分方法:1.從風(fēng)險(xiǎn)是否可控的角度劃分;2.從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主體劃分;3.從風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源劃分。
110.ABCD【解析】期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自多方面。從期貨交易起源與期貨交易特征分析,其風(fēng)險(xiǎn)成因主要有四個(gè)方面:1.價(jià)格波動(dòng);2.保證金交易的杠桿效應(yīng);3.交易者的非理性投機(jī);4.市場(chǎng)機(jī)制的不健全。
111.ABCD【解析】考查交易所對(duì)會(huì)員具體的結(jié)算程序。
112.ABC【解析】我國(guó)大連商品交易所、上海期貨交易 所和鄭州期貨交易所已經(jīng)推出了期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。
113.ABCD【解析】“一票降級(jí)”制度,針對(duì)的違規(guī)行為 包括:股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證 金、超范圍經(jīng)營(yíng)、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng) 營(yíng)及自評(píng)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及期貨保證金監(jiān)控中心 報(bào)送虛假材料等情形。通過(guò)“一票降級(jí)”制度,可 以向市場(chǎng)明確傳遞政策信號(hào),引導(dǎo)期貨公司規(guī)范 發(fā)展。
114.AB【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可 能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì) 詢和調(diào)查,并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行 政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,建立健全和有效執(zhí)行以下制 度:1.期貨公司客戶保證金安全存管制度;2.期貨 公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度;3.期貨公司治理和內(nèi) 部控制制度;4.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù) 規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度;5.期貨 公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度;6.其他對(duì)客戶資產(chǎn) 安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影 響的制度。
115.BCD【解析】A選項(xiàng)正確的說(shuō)法應(yīng)該是:風(fēng)險(xiǎn)和利 潤(rùn)都較小。
116.CD【解析】根據(jù)確定具體時(shí)點(diǎn)的實(shí)際交易價(jià)格的 權(quán)利歸屬劃分,基差交易可分為買方叫價(jià)交易和賣 方叫價(jià)交易。
117.ABCD【解析】對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間 介紹業(yè)務(wù)的期貨公司,首席風(fēng)險(xiǎn)官還監(jiān)督檢查以下 事項(xiàng): 1.是否存在非法委托或超范圍委托等情形; 2.在通知客戶追加保證金與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔 離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否有效控制風(fēng)險(xiǎn); 3.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接 規(guī)則; 4.在辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)與中間 介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)寫(xiě)作程序是否明確且符合規(guī)定。
118.BC【解析】B、C選項(xiàng)都是正常市場(chǎng),或正向市場(chǎng)。.
119.ABC【解析】客戶在選擇期貨公司時(shí)應(yīng)對(duì)期貨公 司的規(guī)模、資信、經(jīng)營(yíng)狀況等對(duì)比選擇,確立最佳選 擇后與該公司簽訂“期貨經(jīng)紀(jì)合同”,如果選擇不 當(dāng),就會(huì)給客戶將來(lái)的業(yè)務(wù)帶來(lái)不便和風(fēng)險(xiǎn)。
120.ABCD【解析】客戶的主要風(fēng)險(xiǎn)有:1.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn);2. 代理風(fēng)險(xiǎn);3.交易風(fēng)險(xiǎn);4.交割風(fēng)險(xiǎn);5.投資者自身 因素而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
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