三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表不)

　　121.【答案】B

　　【解析】期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　122.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

　　123.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。

　　124.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　125.【答案】B

　　【解析】期貨交易所不以營利為目的，屬于社會團(tuán)體法人，以自己的全部財產(chǎn)對外獨立承擔(dān)責(zé)任。

　　126.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易; (五)采取其他緊急措施。

　　127.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

　　128.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司的審批權(quán)在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，期貨交易所不具有審批權(quán)。

　　129.【答案】B

　　【解析】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　130.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

　　131.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

　　132.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

　　133.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

　　134.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng).日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

　　135.【答案】B

　　【解析】期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。

　　136.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　137.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　138.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　139.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　140.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。

　　141.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　142.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　143.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　144.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　145.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　146.【答案】B

　　【解析】期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。

　　147.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　148.【答案】B

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　149.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

　　150.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

　　151.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

　　152.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

　　153.【答案】B

　　【解析】當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施。

　　154.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　155.【答案】B

　　【解析】期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　156.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　157.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　158.【答案】B

　　【解析】內(nèi)幕信息是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息。

　　159.公司企業(yè)人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務(wù)上的便利非法收取他人財物，索取他人財物的不構(gòu)成受賄罪，構(gòu)成公司企業(yè)人員索賄罪。()

　　【答案】B

　　【解析】刑法上沒有規(guī)定公司企業(yè)人員索賄罪這個罪名，根據(jù)《刑法修正案(六)》第七條的規(guī)定，公司企業(yè)人員利用職務(wù)上的便利索取他人財務(wù)或者非法收受他人財物的行為均構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪。

　　160.【答案】B

　　【解析】交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

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