查看匯總：2013期貨從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺模擬題及答案匯總

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　2.甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。

　　A.李某

　　B.甲期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.甲期貨公司和李某

　　3.下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項的是()。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

　　C.變更注冊資本

　　D.變更住所或者營業(yè)場所

　　4.A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

　　A.營業(yè)執(zhí)照

　　B.書面合同

　　C.責(zé)任自負(fù)承諾書

　　D.風(fēng)險說明書

　　5.期貨交易應(yīng)當(dāng)采用()方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A.公開的集中交易

　　B.公開的分散交易

　　C.不公開的分散交易

　　D.不公開的集中交易

　　6.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會和財政部

　　7.期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，應(yīng)當(dāng)將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

　　A.該會員

　　B.期貨公司

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所結(jié)算中心

　　8.如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由()批準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀行業(yè)協(xié)會

　　9.我國期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進行。

　　A.期貨交易所

　　B.中央登記結(jié)算中心

　　C.期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心

　　D.交割倉庫

　　10.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取()。

　　A.交易保證金

　　B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　C.結(jié)算擔(dān)保金

　　D.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　11.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送()、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

　　A.審計報告

　　B.稅務(wù)報告

　　C.經(jīng)營計劃

　　D.財務(wù)會計報告

　　12.期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是()。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.變更住所或營業(yè)場所

　　C.交易系統(tǒng)的升級改造

　　D.設(shè)立期貨交易所的分所

　　13.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立()。

　　A.期貨保證金監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.期貨保證金第三方管理機構(gòu)

　　C.期貨保證金審計機構(gòu)

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　14.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令()、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　A.立即破產(chǎn)

　　B.停業(yè)整頓

　　C.就地解散

　　D.限期清算

　　15.期貨公司的()不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。

　　A.交易軟件、財務(wù)軟件

　　B.殺毒軟件、財務(wù)軟件

　　C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

　　D.交易軟件、結(jié)算軟件

　　16.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A.談話

　　B.責(zé)令具結(jié)悔過

　　C.提示

　　D.記入信用記錄

　　17.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的()和協(xié)調(diào)配合機制。

　　A.信息共享

　　B.定期互訪

　　C.聯(lián)席會議

　　D.溝通交流

　　18.下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是()。

　　A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C.挪用客戶保證金

　　D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

　　19.關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是()。

　　A.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳

　　B.期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理

　　C.申請設(shè)立會員制期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷

　　D.中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

　　20.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括()。

　　A.風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序

　　B.設(shè)立目的和職責(zé)

　　C.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度

　　D.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

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