二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

　　61.期貨公司有下列()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　A.單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易

　　B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

　　C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的

　　D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

　　62.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列()行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查

　　B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

　　C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

　　D.擅自從事期貨業(yè)務(wù)

　　63.下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是()。

　　A.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當在名稱中有"期貨交易所"的字樣

　　B.期貨交易所有權(quán)查處會員違規(guī)行為

　　C.期貨交易所章程應(yīng)載明管理人員產(chǎn)生、任免及其職責

　　D.期貨交易所終止時應(yīng)成立清算組進行清算，并將清算方案報證監(jiān)會備案

　　64.會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、()等專門委員會。

　　A.會員資格審查

　　B.紀律處分

　　C.調(diào)解

　　D.財務(wù)和技術(shù)

　　65.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是()。

　　A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會選舉產(chǎn)生

　　B.理事長的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　C.理事長在經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可兼任總經(jīng)理

　　D.理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時，可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)

　　66.公司制期貨交易所股東大會行使下列()職權(quán)。

　　A.選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

　　B.審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

　　C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

　　D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

　　67.公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，對其職權(quán)表述錯誤的是()。

　　A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

　　B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

　　68.公司制期貨交易所董事長職權(quán)包括()。

　　A.主持股東大會

　　B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

　　D.主持董事會會議和董事會日常工作

　　69.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括()。

　　A.會員資格的取得條件和程序

　　B.會員資格的變更條件和程序

　　C.對會員的監(jiān)督管理

　　D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　70.公司制期貨交易所會員應(yīng)當履行的義務(wù)是()。

　　A.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

　　B.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

　　C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

　　D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

　　71.期貨公司應(yīng)當按照()等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

　　A.分類

　　B.流動性

　　C.賬齡

　　D.可回收性

　　72.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下()標準中的較低值。

　　A.有價證券基準計算價值的75%

　　B.有價證券基準計算價值的80%

　　C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

　　D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

　　73.有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列()臨時處置措施。

　　A.限制人金

　　B.限制出金

　　C.限制開倉

　　D.提高保證金標準

　　74.期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取()等措施，以警示和化解風險。

　　A.要求會員報告情況

　　B.要求客戶報告情況

　　C.談話提醒

　　D.發(fā)布風險提示函

　　75.下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說法正確的是()。

　　A.期貨交易所針對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應(yīng)制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，期貨交易所工作人員可在交易所會員單位中兼職

　　C.在中國證監(jiān)會備案后，期貨交易所的理事長可在其他與期貨無關(guān)的營利性組織中兼職

　　D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會

　　76.證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持()等分開隔離。

　　A.財務(wù)

　　B.人員

　　C.經(jīng)營場所

　　D.結(jié)算系統(tǒng)

　　77.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是()。

　　A.有權(quán)依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

　　B.有權(quán)依法對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司

　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　78.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當符合下列()條件。

　　A.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限額

　　B.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標滿足風險監(jiān)管指標標準

　　C.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額

　　D.模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風險監(jiān)管指標標準

　　79.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。

　　A.停業(yè)申請書

　　B.停業(yè)決議文件

　　C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　80.下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是()。

　　A.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地

　　B.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地

　　C.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地

　　D.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地

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