2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(3)

　　79.題干: 下列表述中，( )是正確的。

　　A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

　　C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　80.題干: 我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。

　　A: 投資基金

　　B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C: 咨詢、培訓(xùn)

　　D: 自營(yíng)

　　參考答案[BC]

　　81.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備( )條件。

　　A: 申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

　　B: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

　　82.題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括( )。

　　A: 聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B: 從業(yè)人員死亡

　　C: 從業(yè)人員被解聘

　　D: 聘用的從業(yè)人員辭職

　　參考答案[ABCD]

　　83.題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有( )。

　　A: 期貨交易所

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

　　D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

　　84.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　　A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D: 配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

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