2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(3)

　　85.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A: 身體狀況良好

　　B: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

　　C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

　　D: 取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　86.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶( )。

　　A: 上年底保留的余額

　　B: 年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

　　C: 期貨賠付款的最高限額

　　D: 年度累計(jì)期貨賠付款總額

　　參考答案[ABC]

　　87.題干: 國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有( )。

　　A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)

　　B: 申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

　　C: 在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門(mén)指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

　　D: 沒(méi)有明確說(shuō)法

　　參考答案[A]

　　88. 題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列( )行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A: 散布虛假信息

　　B: 買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券

　　C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

　　D: 泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　89.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料

　　B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　90.題干: 當(dāng)發(fā)生( )情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

　　A: 投資者為限制民事行為能力的自然人

　　B: 經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

　　C: 經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

　　D: 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

　　參考答案[ABCD]

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