2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(4)

　　109.題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)( )。

　　A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得

　　B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

　　C: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D: 責令退還多收取的交易手續(xù)費

　　參考答案[ACD]

　　110.題干: 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設(shè)立( )。

　　A: 內(nèi)部風險控制委員會

　　B: 風險控制小組

　　C: 專門的稽核監(jiān)督崗位

　　D: 監(jiān)事會或監(jiān)事

　　參考答案[BCD]

　　111.題干: 關(guān)于侵權(quán)行為責任的正確描述是( )。

　　A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

　　B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

　　C: 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

　　D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任

　　參考答案[ABD]

　　112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有( )。

　　A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費

　　B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

　　C: 應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　D: 不得停止該會員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　113.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。

　　A: 競業(yè)準則

　　B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)道德

　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。

　　A: 《中華人民共和國民法通則》

　　B: 《中華人民共和國刑法》

　　C: 《中華人民共和國合同法》

　　D: 《中華人民共和國民事訴訟法》

　　參考答案[ACD]

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