2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(4)

　　115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。

　　A: 誠實(shí)守信

　　B: 恪盡職守

　　C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則

　　D: 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

　　參考答案[ABCD]

　　116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。

　　A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

　　B: 期貨交易廳的高級管理人員

　　C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

　　D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

　　參考答案[BD]

　　117.題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有( )。

　　A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息

　　B: 必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門， 不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位

　　C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

　　參考答案[ACD]

　　118.題干: 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是( )。

　　A: 由中國證監(jiān)會(huì)比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核

　　B: 由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　C: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

　　D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

　　參考答案[BC]

　　119.題干: 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是( )。

　　A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè)

　　B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個(gè)

　　C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握

　　D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握

　　參考答案[AD]

　　120.題干: 關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是( )。

　　A: 持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

　　B: 該額度由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門制定

　　C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制

　　D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并說明理由

　　參考答案[AC]

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