2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(6)

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　　不定項選擇題

　　161.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進(jìn)行提示( )。

　　A: 中國證監(jiān)會為維護(hù)期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時

　　B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄

　　C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為

　　D: 公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險

　　參考答案[AD]

　　162.題干: 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是( )。

　　A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)

　　B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn)

　　C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn)

　　D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消

　　參考答案[A]

　　163. 題干: 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，( )應(yīng)承擔(dān)該損失。

　　A: 甲期貨公司

　　B: 乙期貨公司

　　C: 彭某

　　D: 彭某和乙期貨公司

　　參考答案[AC]

　　164.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)( )。

　　A: 責(zé)令改正，給予警告

　　B: 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款

　　D: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

　　參考答案[ABCD]

　　165.題干: 下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為( )。

　　A: 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

　　B: 年檢報告書格式

　　C: 《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

　　D: 年檢標(biāo)識樣式

　　參考答案[ABCD]

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