2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(6)

　　166.題干: 某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實情況屬實。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是( )。

　　A: 罰款1-5萬

　　B: 被撤消任職資格

　　C: 3年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格

　　D: 刑事起訴

　　參考答案[BC]

　　167. 題干: 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。協(xié)商未果，公司可以向( )起訴。

　　A: 甲市所在中級人民法院

　　B: 乙市所在高級人民法院

　　C: 乙市所在中級人民法院

　　D: 甲市所在任一基層法院

　　參考答案[AC]

　　168.題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月( )。

　　A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　B: 未按時辦理年檢的

　　C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

　　D: 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失

　　參考答案[AC]

　　169.題干: 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。

　　A: 認(rèn)定合同無效

　　B: 公司承擔(dān)15萬元虧損

　　C: 汪某承擔(dān)15萬元虧損

　　D: 汪某承擔(dān)30萬元虧損

　　參考答案[AD]

　　170. 題干: 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融機(jī)構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。

　　與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同( )。

　　A: 大陸期貨交易所的股東必須是會員

　　B: 大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制

　　C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點(diǎn)

　　D: 兩者的決策效率各有所長

　　參考答案[BCD]

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