三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　121.期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

　　122.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。(　　)

　　123.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會(huì)提交擬用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷。(　　)

　　124.期貨交易可以任意選擇交易所。(　　)

　　125.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

　　126.期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。(　　)

　　127.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。(　　)

　　128.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。(　　)

　　129.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直至注銷完畢。(　　)

　　130.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。(　　)

　　131.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員資格及其管理辦法。(　　)

　　132.期貨交易所合并的，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。(　　)

　　133.總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。(　　)

　　134.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但可以提供對(duì)外擔(dān)保。(　　)

　　135.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。(　　)

　　136.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。(　　)

　　137.期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。(　　)

　　138.期貨交易所實(shí)行次日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。(　　)

　　139.期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶。(　　)

　　140.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。(　　)

　　答案解析

　　121.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　122.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　123.A【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。

　　124.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

　　125.A【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。

　　126.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

　　127.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　128.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。

　　129.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。

　　130.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。

　　131.B【解析】會(huì)員資格及其管理辦法是會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。來(lái)源233網(wǎng)校

　　132.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨交易所合并分立的，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。

　　133.B【解析】總經(jīng)理不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　134.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　135.B【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

　　136.A【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

　　137.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

　　138.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

　　139.B【解析】期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。

　　140.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

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