四、綜合題(本題共15個小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

　　某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。

　　根據(jù)以上情況，回答下列問題：

　　141.該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是(　　)。

　　A.張某、李某和孫某中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

　　B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

　　C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

　　D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定轉(zhuǎn)自233網(wǎng)校

　　142.假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(　　)。

　　A.予以批準

　　B.不予批準

　　C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

　　D.予以批準，但應(yīng)當限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

　　143.如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是(　　)。

　　A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年

　　B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參加期貨從業(yè)人員資格考試

　　C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計

　　D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

　　144.接143題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過(　　)的批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　145.假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(　　)。

　　A.在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

　　B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

　　C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

　　D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

　　146.某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。該期貨公司的做法違犯了(　　)的規(guī)定。

　　A.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不得與客戶約定風(fēng)向利益、共擔風(fēng)險

　　B.不得向客戶做獲利保證

　　C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

　　D.有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

　　147.上海期貨交易所的鋁期貨價格于2008年3月14日、15日、16日連續(xù)三日漲幅達到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是(　　)。

　　A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

　　B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

　　C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

　　D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變轉(zhuǎn)自233網(wǎng)校

　　148.王某是上海期貨交易所的會員，想在2008年3月10日買入銅期貨合約2000手(5噸/手)，價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求——合約價格的5%，那么會員丙需要繳納的3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元;另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是(　　)。

　　A.2800萬元

　　B.3000萬元

　　C.3100萬元

　　D.3200萬元

　　2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

　　149.案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?(　　)

　　A.挪用客戶保證金

　　B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

　　C.收取保證金不入賬

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托

　　150.案例中王某應(yīng)受到什么懲罰?(　　)

　　A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

　　B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格

　　151.孫某聯(lián)合幾個朋友申請設(shè)立期貨公司，并且獲得了期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的批準。由此可知，該期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》相關(guān)規(guī)定的條件外，還須(　　)。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　D.注冊資本為人民幣1000萬元

　　152.某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。則根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣(　　)。

　　A.8470萬元

　　B.6290萬元

　　C.7050萬元

　　D.8090萬元

　　153.依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，在能夠提供開戶證明材料的情況下，下列哪些主體可以進行期貨交易?(　　)

　　A.菜販

　　B.市國稅局

　　C.上市公司

　　D.國有企業(yè)

　　2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。

　　據(jù)此，請作答第4～5題：

　　154.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當符合哪些條件?(　　)

　　A.具有高中以上文化程度

　　B.年滿18周歲

　　C.具有完全民事行為能力

　　D.有履行職責所必需的時間和精力

　　155.張某通過從業(yè)資格考試后，即可取得(　　)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.商務(wù)部

　　答案解析

　　141.AB【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第(一)項、第(二)項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外。還應(yīng)當具備下列條件：(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理期貨法律法規(guī)匯編人員時間在3年以上;(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　142.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第(八)項的規(guī)定，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件之一是近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經(jīng)受到過行政處罰，不符合條件。

　　143.AD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條、第十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。(四)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;(五)擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

　　144.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。據(jù)此規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)只有在中國證監(jiān)會授權(quán)的情況下具有批準的資格。

　　145.AC【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

　　146.BC【解析】《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　147.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

　　148.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值，有價證券基準計算價值的80%;會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

　　149.A

　　150.C【解析】《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有挪用客戶保證金的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　151.ABC

　　152.C

　　153.ACD

　　154.ABC

　　155.B

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