51.申請設(shè)立期貨交易所時應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是(　　)。

　　A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

　　B.加入本交易所的會員名單

　　C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會員或者股東名單

　　52.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明的事項的是(　　)。

　　A.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

　　B.期貨結(jié)算和交割制度

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.風險準備金管理制度

　　53.在下列(　　)情況下，期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會。

　　A.會員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的1/3

　　B.1/3以上會員聯(lián)名提議

　　C.理事長認為必要

　　D.2/3以上理事聯(lián)名提議

　　54.某期貨交易所會員大會通過了幾項重要決議，并根據(jù)規(guī)定對表決事項做了會議紀要，該會議紀要還必須由(　　)簽名。

　　A.全體理事

　　B.全體會員

　　C.出席會議的理事

　　D.同意決議的會員

　　55.下列關(guān)于理事會職權(quán)的說法錯誤的是(　　)。

　　A.審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.決定會員的接納和對違規(guī)會員的處罰

　　C.擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　D.審議批準風險準備金的使用方案

　　56.理事會會議須有理事出席方為有效，其決議須經(jīng)表決通過。(　　)

　　A.三分之一以上;出席理事二分之一以上

　　B.二分之一以上;出席理事二分之一以上

　　C.二分之一以上;全體理事三分之一以上

　　D.三分之二以上;全體理事二分之一以上

　　57.展鵬期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過公司測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向(　　)報告。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所理事會

　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　58.公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期(　　)。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.7年

　　59.某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風險監(jiān)管報表，在向證監(jiān)會派出機構(gòu)報送之前，必須經(jīng)過相關(guān)人員簽字確認，下列人員不屬于上述相關(guān)人員的是(　　)。

　　A.監(jiān)事會主席

　　B.期貨公司法定代表人

　　C.經(jīng)營管理主要負責人

　　D.財務(wù)負責人

　　60.不屬于風險監(jiān)管報表的內(nèi)容的是(　　)。

　　A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表

　　B.凈資本計算表

　　C.資產(chǎn)調(diào)整值計算表

　　D.客戶分離資產(chǎn)報表

　　答案解析來源233網(wǎng)校

　　單項選擇題

　　51.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)申請書;(二)章程和交易規(guī)則草案;(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃;(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

　　52.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應(yīng)當在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。轉(zhuǎn)自233網(wǎng)校

　　53.B【解析】有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;(二)1/3以上會員聯(lián)名提議;(三)理事會認為必要。

　　54.C【解析】會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

　　55.A【解析】理事會有權(quán)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，但必須提交會員大會通過。

　　56.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　57.B【解析】期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。來源233網(wǎng)校

　　58.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十九條的規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。

　　59.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務(wù)負責人、結(jié)算負責人、制表人應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。

　　60.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，風險監(jiān)管報表，包括期貨公司風險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。

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