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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題(6)

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  判斷題(正確的選A,錯(cuò)誤的選B;不選,錯(cuò)選均不得分。)

  1.期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前,應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金劃轉(zhuǎn)至期貨交易所設(shè)立的賬戶。(  )

  2.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。(  )

  3.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,屬于期貨交易所所有,除用于期貨交易所的日常管理和保證期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行外,嚴(yán)禁挪作他用。(  )

  4.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼,不得混碼交易。(  )

  5.期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金,由期貨交易所和期貨公司自行確定數(shù)額,并應(yīng)當(dāng)與自有資金存放在同一賬戶。(  )

  6.期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。(  )

  7.期貨公司客戶保證金不足時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)首先將該客戶的合約強(qiáng)行平倉。(  )

  8.交割倉庫由期貨交易所指定,期貨交易所可以限制實(shí)物交割總量。(  )

  9.客戶在期貨交易中違約的,期貨公司應(yīng)當(dāng)先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金不足的,期貨公司應(yīng)以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。(  )

  10.期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì),并繳納會(huì)員費(fèi)。(  )

  11.期貨投資者保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)。(  )

  12.中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu),代為管理保障基金。(  )

  13.對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。(  )

  14.期貨公司解散、破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。(  ).

  15.期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。(  )

  16.期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,存續(xù)公司的名稱中仍可以有“期貨”或者近似字樣。(  )

  17.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。(  )

  18.期貨公司根據(jù)股東的要求,可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。(  )

  19.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。(  )

  20.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。(  )

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