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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題(6)

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第 1 頁:判斷題
第 2 頁:參考答案及解析

  參考答案及解析:

  1、【答案】B

  【解析】期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。

  2、【答案】A

  3、【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第29條第2款規(guī)定:“期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。”

  4、【答案】A

  5、【答案】B

  【解析】期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開,專戶存放。

  6、【答案】A

  7、【答案】B

  【解析】期貨公司客戶保證金不足時,應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?蛻粑丛谄谪浌疽(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉。

  8、【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條第2款規(guī)定,交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量,并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

  9、【答案】B

  【解析】客戶在期貨交易中違約的,期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

  10、【答案】A

  11、【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第12條規(guī)定,鼓勵期貨投資者保障基金來源多元化,保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。

  12、【答案】A

  13、【答案】A

  14、【答案】A

  15、【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第30條第2款規(guī)定,期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記,存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。

  16、【答案】B

  【解析】期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù),其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

  17、【答案】B

  【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

  18、【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條第3款規(guī)定,期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾。

  19、【答案】B

  【解析】期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得降低風(fēng)險管理要求。

  20、【答案】A

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