第 1 頁(yè):模擬試卷 |
第 7 頁(yè):多項(xiàng)選擇題 |
第 14 頁(yè):答案及解析 |
51.下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)的有()。
A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)
B.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案
C.監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為
D.監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
s2.下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有()。
A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施
B.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)
53.根據(jù)規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有()。
A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
C.接受期貨交易所監(jiān)督管理
D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
54.公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。
A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施
B.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)
55.關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理,下列說(shuō)法正確的有()。
A.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成
B.期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)
C.非期貨公司會(huì)員從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)
D.結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格,非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格
56.期貨公司變更注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列哪些申請(qǐng)材料?()
A.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件
C.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表
D.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
57.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。
A.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃.
B.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明
C.擬變更后的住所消防檢驗(yàn)合格證明
D.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
58.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
B.擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件,業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格
C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
D.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理,與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)
59.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?()
A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū)
B.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃
C.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告
D.擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
60.期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有()。
A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)
B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件
D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告
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