三、判斷是非題(共20道，每道0.5分，共10分)

　　1.內(nèi)幕信息，是指對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生影響的所有信息。()

　　2.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。()

　　3.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本最低限額。()

　　4.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由工商行政管理機(jī)關(guān)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。()

　　5.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨交易所名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。()

　　6.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。()

　　7.在會(huì)員制期貨交易所中，有1/5以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。()

　　8.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的全體會(huì)員簽名。()

　　9.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。()

　　10.會(huì)員制期貨交易所理事長經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以兼任總經(jīng)理。()

　　11.會(huì)員制期貨交易所理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。()

　　12.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起15日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。()

　　13.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)在近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。()

　　14.申請期貨公司董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。()

　　15.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。()

　　16.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。()

　　17.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。()

　　18.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。()

　　19.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。()

　　20.期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。()

　　四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)

　　1.2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為()。

　　A.500萬元8.1000萬元

　　C.2000萬元

　　D.2500萬元2.某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()。

　　A.500萬元

　　B.600萬元

　　C.800萬元

　　D.1200萬元

　　3.2009年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為79.65元/手、79.62元/手;最高價(jià)分別為79.69元/手、79.66元/手;最低價(jià)分別為79.37元/手、79.45元/手;收盤價(jià)分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以()為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

　　A.79.44元/手

　　B.79.69元/手

　　C.79.62元/手

　　D.79.37元/手

　　4.A期貨交易所和B期貨交易所合并成立C期貨交易所，則關(guān)于A期貨交易所和B期貨交易所合并前的債權(quán)、債務(wù)，下列說法中正確的是()。

　　A.自動(dòng)消滅

　　B.根據(jù)A、B兩期貨交易所商定的方案處理

　　C.由C期貨交易所繼承

　　D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

　　5.某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，問：

　　(1)若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為()。

　　A.5萬元

　　B.9萬元

　　C.8.1萬元

　　D.6.4萬元

　　(2)若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金

　　額為()。

　　A.50萬元

　　B.45萬元

　　C.40萬元

　　D.46萬元(3)若甲為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償

　　金額為()。

　　A.500萬元

　　B.450萬元

　　C.402萬元

　　D.400萬元(4)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失，則()。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補(bǔ)償

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證釜損失額的l0%予以補(bǔ)償

　　C.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補(bǔ)償

　　D.期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償

　　6.作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照()補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

　　A.個(gè)人投資者

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

　　D.保證金損失的50%

　　7.期貨交易過程中，出現(xiàn)哪些情形時(shí)，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)?()

　　A.由于地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行

　　B.會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

　　C.由于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行

　　D.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)的

　　8.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能受到的行政處罰是()。

　　A.給予警告

　　B.拘留

　　C.處1萬元以上5萬元以下的罰款

　　D.刑事起訴

　　9.甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項(xiàng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限是()。

　　A.決定之日起5日內(nèi)

　　B.決定之日起l5日內(nèi)

　　C.決定之日起10日內(nèi)

　　D.決定之日起30日內(nèi)10.孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶。甲期貨公司指派孫某為吳某

　　提供交易服務(wù)。后孫某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和孫某都沒有將此情況告知吳某。吳某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了吳某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，應(yīng)承擔(dān)該損失的是()。

　　A.甲期貨公司

　　B.乙期貨公司

　　C.孫某

　　D.孫某和乙期貨公司

　　11.假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則誠倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以()。

　　A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

　　B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

　　C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

　　D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

　　12.A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)說法中，正確的是()。

　　A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

　　B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)

　　C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

　　D.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)

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