二、多項選擇題

　　1.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第3條的規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。該法第4條還規(guī)定，禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　2.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第11條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：保證金制度;當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度;漲跌停板制度;持倉限額和大戶持倉報告制度;風(fēng)險準(zhǔn)備金制度;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。

　　3.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條第2款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　4.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉庫有出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易等行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫�；蛘呷∠�其交割倉庫資格。5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條第2款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　6.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第71條第1款規(guī)定，期貨公司有選項A、B、C、D所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。此外，根據(jù)該條規(guī)定，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的;不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的;挪用客戶保證金的;不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;等等。

　　7.ABC【解析】期貨投資者保障基金的管理和運用應(yīng)遵循公開、合理、有效的原則。

　　8.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第10條和第11條規(guī)定，選項A、B、C、D均屬于會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項。

　　9.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第12條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則除應(yīng)當(dāng)載明選項A、B、C、D所列事項外，還應(yīng)當(dāng)載明期貨交易信息的發(fā)布辦法、交易糾紛的處理方式等事項。

　　10.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第17條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：①章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;②會員大會或者股東大會決定解散;③中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

　　11.ABCD【解析】本題考查會員大會的職權(quán)，屬于識記內(nèi)容，考生要熟練掌握。

　　12.ABCD【解析】未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

　　13.ABCD【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，屬于識記內(nèi)容。

　　14.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第13條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，除了向中國證監(jiān)會提交選項A、B、C、D所列申請材料外，還應(yīng)當(dāng)提交：公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告;從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書;業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告;《高級管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告;等等。

　　15.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條第1款規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

　　16.ABCD【解析】期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行;質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強制措施;變更名稱;合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn);其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。

　　17.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定，期貨公司實際控制人發(fā)生下列情形的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告：①涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強制措施;②變更名稱;③合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;④被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)。

　　18.ABD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;③具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

　　19.CD【解析】具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)佳金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。

　　20.ABC【解析】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機(jī)構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　21.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第13條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官除不得有選項A、B、C、D所列行為外，還不得有下列行為：從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動;對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

　　22.ABC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第7條詳細(xì)列舉了期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的11項基本條件，根據(jù)該條規(guī)定，選項A、B、C符合題干要求。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，高級管‘理人員應(yīng)當(dāng)近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違"72-違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　23.BC【解析】從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：①人民幣9000萬元;②客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。

　　24.ABCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，除了應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交選項A、B、C、D所列材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會作出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議;客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本;關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明;全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

　　25.ABCD【解析】期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

　　26.BCD【解析】有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：①沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;②不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;③違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

　　27.ABCD【解析】自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　28.ABCD【解析】取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　29.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第9條規(guī)定，對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：①批評;②協(xié)會內(nèi)通報批評;③通過媒體公開譴責(zé);④取消會員資格并公告。

　　30.ABC【解析】中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　31.ABCD【解析】申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：①擬任人死亡或者喪失行為能力;②申請人依法解散;③申請人撤回申請材料;④申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋;⑤申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查;⑥申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;⑦申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查;⑧中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　32.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第30條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料：①任職決定文件;②相關(guān)會議的決議;③相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件;④高級管理人員職責(zé)范圍的說明;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　33.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：①期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事;②在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事;③在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

　　34.AD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第60條的規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;②申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

　　35.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第64條的規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

　　36.BD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第45條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

　　37.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條的規(guī)定，選項A、B、C、D均符合題干要求。本題要求考生識記。

　　38.BCD【解析】期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　39.AB【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第17條的規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

　　40.ABCD【解析】本題考查《期貨交易管理條例》第70條的規(guī)定，要求考生予以識記。

　　41.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條的規(guī)定，期貨公司有選項A、B、C、D所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。其他行為還包括：接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的;允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的等。

　　42.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第71條的規(guī)定，期貨公司有選項A、B、C、D所列欺詐客戶行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　43.BC【解析】期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　44.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第73條第2款的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)梅的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。45.ABD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條第2款的規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

　　46.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第33條和第47條的規(guī)定，期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆�？偨�(jīng)理是期貨交易所的法定代表人。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理是當(dāng)然理事;在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)�任�?/P>

　　47.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第34條的規(guī)定，選項A、B、C、D均屬于期

　　貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)。本題屬于識記內(nèi)容，要求考生熟練掌握。

　　48.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第20條和第37條的規(guī)定，選項A、B、C、D

　　均屬于公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)。本題屬于識記內(nèi)容。

　　49.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第25條和第40條的規(guī)定，選項A、B、C、D均屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)。本題屬于識記內(nèi)容，要求考生予以熟練掌握。50.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第42條第1款的規(guī)定，公司制期貨交易所董事長行使下列職權(quán)：①主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作;②組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作;③檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

　　51.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第50條的規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)：①檢查期貨交易所財務(wù);②監(jiān)督期貨交易所董事~高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;③向股東大會會議提出提案;④期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　52.ABCD【解析】本題考查會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利，屬于識記內(nèi)容，考生要熟練掌握。

　　53.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第57條的規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：①遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;②遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定;③按規(guī)定繳納各種費用;④執(zhí)行會員大會、理事會的決議;⑤接受期貨交易所監(jiān)督管理。

　　54.ABCD【解析】本題考查公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利，屬于識記內(nèi)容。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第56條和第58條的規(guī)定，選項A、B、C、D均屬于公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利。

　　55.ABD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第63條的規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

　　56.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第16條和第18條的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更注冊資本申請書;股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件;股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書;變更注冊資本的詳細(xì)方案;模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表;變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖;間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報表;擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議等申請材料。.

　　57.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第22條的規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書;②變更住所的詳細(xì)計劃;③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉的報告;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　58.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第23條的規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，除了應(yīng)當(dāng)具備選項A、B、C、D所列條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;②申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);③具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施;④中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　59.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條第2款的規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書;②變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃;③對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告;④擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　60.ABD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第27條第2款的規(guī)定，期貨公司營業(yè)部終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①終止?fàn)I業(yè)部申請書;②擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件;③關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

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