第 1 頁:模擬試卷 |
第 7 頁:多項選擇題 |
第 14 頁:答案及解析 |
21.期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請書等申請材料。
A.遷出地期貨交易所
B.遷出地工商行政管理機構(gòu)
C.擬遷入地期貨交易所
D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
22.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前()月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.5個月
23.期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。
A.原負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.擬任負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.其住所地的工商行政管理機構(gòu)
24.期貨公司營業(yè)部終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料不包括()。
A.終止?fàn)I業(yè)部申請書
B.營業(yè)部的管理制度文本
C.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告
25.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
26.除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,由()依法核準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會
B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
27.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由()依法核準(zhǔn)。
A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)
C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
28.()指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
A.商務(wù)部
B.中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
D.財政部
29.期貨公司首席風(fēng)險官向()負(fù)責(zé)。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.期貨公司監(jiān)事會
D.期貨公司董事會
30.在我國,可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)是()。
A.全面結(jié)算會員期貨公司
B.交易結(jié)算會員期貨公司
C.一般結(jié)算會員期貨公司
D.特別結(jié)算會員期貨公司
期貨從業(yè)視頻題庫【期貨從業(yè)萬題庫】 | 微信搜索"萬題庫期從資格"
編輯推薦:
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》易錯習(xí)題匯總 | 《法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題匯總
2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題匯總 | 《法律法規(guī)》知識點
2016年期貨從業(yè)資格考試最新樣卷匯總 ※ 《各科目》考情分析