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2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬預(yù)測試卷(1)

來源:考試吧 2016-9-18 10:19:45 要考試,上考試吧! 期貨從業(yè)萬題庫
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第 1 頁:模擬試卷
第 7 頁:多項選擇題
第 14 頁:答案及解析

  21.期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請書等申請材料。

  A.遷出地期貨交易所

  B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

  C.擬遷入地期貨交易所

  D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  22.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前()月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

  A.1個月

  B.2個月

  C.3個月

  D.5個月

  23.期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

  A.原負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  B.擬任負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  D.其住所地的工商行政管理機構(gòu)

  24.期貨公司營業(yè)部終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料不包括()。

  A.終止?fàn)I業(yè)部申請書

  B.營業(yè)部的管理制度文本

  C.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

  D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告

  25.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

  A.2年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

  26.除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,由()依法核準(zhǔn)。

  A.中國證監(jiān)會

  B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會

  27.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由()依法核準(zhǔn)。

  A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

  C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  28.()指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

  A.商務(wù)部

  B.中國證監(jiān)會

  C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

  D.財政部

  29.期貨公司首席風(fēng)險官向()負(fù)責(zé)。

  A.中國期貨業(yè)協(xié)會

  B.期貨交易所

  C.期貨公司監(jiān)事會

  D.期貨公司董事會

  30.在我國,可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)是()。

  A.全面結(jié)算會員期貨公司

  B.交易結(jié)算會員期貨公司

  C.一般結(jié)算會員期貨公司

  D.特別結(jié)算會員期貨公司

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