11.會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括()。

　　A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改革案

　　B.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告

　　C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

　　12.期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的有()。

　　A.理事長、副理事長

　　B.監(jiān)事會主席、副主席

　　C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　D.董事長、副董事長

　　13.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　A.申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

　　C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　　D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好

　　14.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　D.申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證

　　15.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

　　A.業(yè)務(wù)

　　B.人員

　　C.資產(chǎn)

　　D.場所

　　16.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司?()

　　A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

　　B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

　　C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查’、采取強(qiáng)制措施

　　D.變更名稱。

　　17.期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?()

　　A.變更名稱

　　B.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

　　C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

　　D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

　　18.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　19.下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？频挠�()。

　　A.具有從法律、會計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

　　20.機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請?()

　　A.已被本機(jī)構(gòu)聘用

　　B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

長按二維碼關(guān)注即可獲得期貨從業(yè)證書

獲取2016期貨考試安排

獲取10頁精華點(diǎn)題講義

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲取歷年考試真題試卷

期貨從業(yè)視頻題庫【期貨從業(yè)萬題庫】 | 微信搜索"萬題庫期從資格"

　　編輯推薦：

　　2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》易錯習(xí)題匯總 | 《法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題匯總 | 《法律法規(guī)》知識點(diǎn)

　　2016年期貨從業(yè)資格考試最新樣卷匯總 ※ 《各科目》考情分析

　　2016年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名方法 ※ 期貨從業(yè)資格考試報(bào)名條件

　　2016年期貨從業(yè)資格考試時(shí)間通知(全年) ※ 期貨從業(yè)資格報(bào)名入口