21.期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列哪些行為?()

　　A.擅離職守，元故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　B.利用職務(wù)之便牟取私利

　　C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

　　D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

　　22.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。

　　A.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　B.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃

　　C.具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員

　　D.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄

　　23.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下哪些標(biāo)準(zhǔn)?()

　　A.人民幣8000萬元

　　B.人民幣9000萬元

　　C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　D.客戶權(quán)益總額的6%

　　24.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有()。

　　A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明

　　C.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

　　D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本.

　　25.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時應(yīng)當(dāng)()。

　　A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

　　B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

　　C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

　　D.對重要事實予以明示

　　26.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有()。

　　A.一方因重大誤解訂立合同的

　　B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，

　　C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　27.自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的()，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　A.產(chǎn)品認(rèn)知能力

　　B.經(jīng)濟(jì)實力

　　C.生理及心理承受能力

　　D.風(fēng)險控制能力

　　28.取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.對投資者開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查

　　B.向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險

　　C.進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估

　　D.做好開戶入金指導(dǎo)

　　29.對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下哪些紀(jì)律懲戒?()

　　A.批評

　　B.協(xié)會內(nèi)通報批評

　　C.取消會員資格并公告

　　D.通過媒體公開譴責(zé)

　　30.中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過下列哪些方式對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查?()

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

　　D.問卷調(diào)查

長按二維碼關(guān)注即可獲得期貨從業(yè)證書

獲取2016期貨考試安排

獲取10頁精華點題講義

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲取歷年考試真題試卷

期貨從業(yè)視頻題庫【期貨從業(yè)萬題庫】 | 微信搜索"萬題庫期從資格"

　　編輯推薦：

　　2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》易錯習(xí)題匯總 | 《法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題匯總 | 《法律法規(guī)》知識點

　　2016年期貨從業(yè)資格考試最新樣卷匯總 ※ 《各科目》考情分析

　　2016年期貨從業(yè)資格考試報名方法 ※ 期貨從業(yè)資格考試報名條件

　　2016年期貨從業(yè)資格考試時間通知(全年) ※ 期貨從業(yè)資格報名入口