三、判斷是非題(共20道，每道0.5分，共10分)

　　1.交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定，期貨交易所可以限制實(shí)物交害憾量。()

　　2.客戶(hù)在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金不足的，期貨公司應(yīng)以該客戶(hù)的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。()

　　3.期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。()

　　4.在我國(guó)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的會(huì)員，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。()

　　5.期貨投資者保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)。()

　　6.公司制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。()

　　7.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所和公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理一職。()

　　8.期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。()

　　9.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶(hù)。()

　　10.停業(yè)期限屆滿(mǎn)后，期貨公司仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，期貨交易所可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證。()

　　11.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)，其中，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。()

　　12.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。()

　　13.申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。()

　　14.自取得任職資格之日起15個(gè)工作日內(nèi)，期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。()

　　15.機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。()

　　16.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所。()

　　17.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣5億元。()

　　18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。()

　　19.證券公司可以利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

　　20.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以代理客戶(hù)從事期貨交易，也可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

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