四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)

　　1.某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣l800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問(wèn)：

　　(1)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣()。

　　A.8470萬(wàn)元

　　B.6290萬(wàn)元

　　C.7050萬(wàn)元

　　D.8090萬(wàn)元

　　(2)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.該期貨公司的凈資本低于客戶權(quán)益總額的6%，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　B.該期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬(wàn)元，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例高于40%，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，但符合從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)

　　(3)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的()工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.5個(gè)

　　B.7個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.15個(gè)

　　(4)該期貨公司的哪些人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)?()

　　A.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　D.制表人

　　2.劉暢申請(qǐng)乙期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于劉暢的上述行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以對(duì)其做出的懲罰措施是()。

　　A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

　　B.予以警告，并對(duì)其處以3萬(wàn)元以下罰款

　　C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘劉暢

　　D.暫�；蛘叱蜂N劉暢的任職資格

　　3.甲在國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上了5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還，并威脅乙如果再來(lái)要錢(qián)就告乙行賄。對(duì)甲的行為應(yīng)定罪為()。

　　A.受賄罪

　　B.詐騙罪

　　C.敲詐勒索罪

　　D.受賄罪與敲詐勒索罪

　　4.甲、乙、丙、丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，則根據(jù)以下選項(xiàng)中的具體情況，他們四人中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的有()。

　　A.甲高中畢業(yè)，現(xiàn)在家待業(yè)

　　B.乙現(xiàn)年28周歲，碩士研究生畢業(yè)，患有間歇性精神病

　　C.丙現(xiàn)年l5周歲，人稱“小神童”，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)

　　D.丁現(xiàn)年20周歲，小學(xué)學(xué)歷

　　5.甲受聘擔(dān)任A公司總工程師期間，甲將屬于A公司商業(yè)秘密的某種生產(chǎn)工藝流程披露給乙。乙當(dāng)即送給甲15萬(wàn)元。后案發(fā)，經(jīng)評(píng)估該生產(chǎn)工藝專有技術(shù)的資產(chǎn)收益估值為450萬(wàn)元;該工藝研制開(kāi)發(fā)費(fèi)用為300萬(wàn)元。關(guān)于本案，下列說(shuō)法中正確的是()。

　　A.甲構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

　　B.甲構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

　　C.甲構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

　　D.甲構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪

　　6.小李獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明，2011年4月，被乙期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，小李在2009年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，針對(duì)此種情況，乙期貨公司()。

　　A.不能為小李辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

　　B.可以為小李辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

　　C.仍然可以聘用小李，但小李不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)

　　D.應(yīng)當(dāng)解聘小李

　　7.甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬(wàn)元，后來(lái)甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)15萬(wàn)元。為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲5萬(wàn)元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)買(mǎi)賣期貨，致使期貨價(jià)格受到很大影響，兩人從中獲利65萬(wàn)元。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：

　　(1)甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了()。

　　A.盜竊罪

　　B.貪污罪

　　C.職務(wù)侵占罪

　　D.挪用公款罪

　　(2)甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為構(gòu)成()。

　　A.泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.受賄罪

　　C.貪污罪

　　D.不構(gòu)成犯罪

　　(3)甲與妻子合謀買(mǎi)賣期貨的行為屬于()。

　　A.合法行為

　　B.構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

　　C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，其妻不構(gòu)成犯罪

　　D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

　　(4)若甲不是國(guó)家工作人員，則甲構(gòu)成()。

　　A.泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.貪污罪

　　C.操縱期貨交易價(jià)格罪

　　D.職務(wù)侵占罪

　　(5)本題中甲的朋友乙構(gòu)成()。

　　A.操縱期貨交易價(jià)格罪

　　B.行賄罪

　　C.泄露內(nèi)幕信息罪

　　D.對(duì)單位行賄罪

　　8.小伍聽(tīng)說(shuō)2012年第四次期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開(kāi)始報(bào)考了，欲網(wǎng)上申請(qǐng)報(bào)考，則小伍具備的下列條件中，不符合參加期貨從業(yè)人員資格考試要求的是()。

　　A.現(xiàn)今未婚

　　B.初中畢業(yè)，具備初中畢業(yè)證書(shū)

　　C.現(xiàn)年17周歲

　　D.屬于完全民事行為能力人

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