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2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬預(yù)測試卷(5)

來源:考試吧 2016-10-31 16:32:45 要考試,上考試吧! 期貨從業(yè)萬題庫
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  21.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)確保()。

  A.社會利益優(yōu)先

  B.期貨公司利益優(yōu)先

  C.公司利益與客戶利益對等

  D.客戶利益優(yōu)先

  22.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示(),由客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容,并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

  A.《期貨交易風(fēng)險說明書》

  B.《從業(yè)人員情況表》

  C.《期貨公司收益承諾書》

  D.《期貨公司利潤說明書》

  23.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》與《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由()制定。

  A.中國證監(jiān)會

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會

  C.期貨交易所

  D.國家工商總局

  34.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

  A.3個

  B.5個

  C.7個

  D.10個

  25.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前()工作日將免職理由,及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.3個

  B.5個

  C.10個

  D.15個

  26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起()工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.2個

  B.5個

  C.7個

  D.10個27.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()工作日內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。

  A.2個

  B.3個

  C.5個

  D.7個

  28.通過期貨從業(yè)資格考試的,取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

  A.中國期貨業(yè)協(xié)會

  B.期貨交易所

  C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

  D.國家人事部門

  29.期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的,()可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

  A.期貨交易所

  B.期貨公司監(jiān)事會

  C.期貨公司董事會

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會

  30.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營()以上完整的會計(jì)年度。

  A.1個

  B.2個

  C.3個

  D.5個

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