第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多項(xiàng)選擇題 |
第 13 頁:多項(xiàng)選擇題 |
第 14 頁:綜合題 |
第 15 頁:單項(xiàng)選擇題答案解析 |
第 16 頁:多項(xiàng)選擇題答案解析 |
第 17 頁:判斷是非題答案解析 |
第 18 頁:綜合題答案解析 |
21.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)確保()。
A.社會利益優(yōu)先
B.期貨公司利益優(yōu)先
C.公司利益與客戶利益對等
D.客戶利益優(yōu)先
22.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示(),由客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容,并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
A.《期貨交易風(fēng)險說明書》
B.《從業(yè)人員情況表》
C.《期貨公司收益承諾書》
D.《期貨公司利潤說明書》
23.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》與《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由()制定。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.國家工商總局
34.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
25.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前()工作日將免職理由,及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起()工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2個
B.5個
C.7個
D.10個27.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()工作日內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
28.通過期貨從業(yè)資格考試的,取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D.國家人事部門
29.期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的,()可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。
A.期貨交易所
B.期貨公司監(jiān)事會
C.期貨公司董事會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
30.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營()以上完整的會計(jì)年度。
A.1個
B.2個
C.3個
D.5個
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