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2018年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試卷(1)

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  一、單選題

  1.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席

  B.理事因故不能出席會(huì)議的,應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友出席

  C.理事委托他人出席會(huì)議的,委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍

  D.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

  2.根據(jù)《期貨交易管理案例》,有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是(  )。

  A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

  C.國務(wù)院

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  3.期貨公司變更法定代表人,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(  )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.20日

  B.1個(gè)月

  C.2個(gè)月

  D.6個(gè)月

  4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(  )。

  A.中國銀監(jiān)會(huì)

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.商務(wù)部

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  5.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以(  )承擔(dān)違約責(zé)任。

  A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

  B.自有資金

  C.期貨投資者保障基金

  D.該會(huì)員的保證金

  6.對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(  )內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

  A.3日

  B.5日

  C.10日

  D.15日

  7.單位為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處(  )的罰款。

  A.1萬元以上3萬元以下

  B.1萬元以上5萬元以下

  C。1萬元以上10萬元以下

  D.5萬元以上10萬元以下

  8.期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指(  )。

  A.商品期貨合約

  B.金融期貨合約

  C.期權(quán)合約

  D.買賣合約

  9.若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力,經(jīng)(  )批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

  A.中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

  D.商務(wù)部

  10.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定,存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)(  )向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

  A.每日

  B.每月

  C.每年

  D.每季度

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