四、綜合題

　　根據(jù)以下案例，回答1～4小題：

　　2011年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶.并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。

　　1.在上述案例中，趙某違反規(guī)定的行為有(　　)。

　　A.挪用客戶保證金

　　B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

　　C.收取保證金不入賬

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托

　　2.在上述案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有(　　)。

　　A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　3.趙某在甲期貨公司工作，那么他應(yīng)該懂得期貨公司的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是(　　)。

　　A.技能熟練

　　B.服務(wù)周到

　　C.誠(chéng)實(shí)信用

　　D.小心謹(jǐn)慎

　　4.甲期貨公司股東會(huì)通過(guò)商議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓該公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。以下說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.王某可以直接擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，不需要再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格

　　B.王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

　　C.不需要書(shū)面通知全體股東

　　D.應(yīng)召開(kāi)股東會(huì)，股東會(huì)議表決通過(guò)，期貨公司即可任用王某

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助期貨考試通關(guān)

獲取2018期貨考試安排

獲取10頁(yè)精華點(diǎn)題講義

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲取歷年考試真題試卷

期貨萬(wàn)題庫(kù)下載| 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)期從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》機(jī)考題匯總

　　2018期貨從業(yè)人員資格考試教材 | 2018期貨從業(yè)資格考試大綱

　　2018年期貨從業(yè)資格報(bào)名條件 | 2018年期貨從業(yè)資格報(bào)考指南

　　2018年期貨從業(yè)資格復(fù)習(xí)資料 | 2018年期貨從業(yè)資格模擬試題

　　2018年期貨從業(yè)資格考試時(shí)間 | 2018年期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間