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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》密押試卷

本套試題“2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》密押試卷”根據(jù)往年命題規(guī)律,緊扣考綱考點(diǎn),可以幫助考生在最后兩天進(jìn)一步提升考試成績(jī)。
第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 11 頁(yè):三、判斷題
第 13 頁(yè):參考答案

  21.「答案」B「解析」發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣。

  22.「答案」B「解析」我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前,采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法,即每年先由證券主管部門(mén)下達(dá)公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量總規(guī)模,并在此限額內(nèi),各地方和部委切分額麼。再由她方或部委確定預(yù)選企業(yè),上報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

  23.「答案」B「解析」根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定,投資銀行部門(mén)應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部防火墻原則,建立有關(guān)隔離制度,嚴(yán)格制定各種管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)。

  24.「答案」A「解析」在股票發(fā)行定價(jià)上,核準(zhǔn)制由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià),充分反映投資者的需求,使發(fā)行定價(jià)真正反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。

  25.「答案」B「解析」股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對(duì)象募集設(shè)立,實(shí)行準(zhǔn)則設(shè)立原則。但某些特殊行業(yè)在申請(qǐng)登記前,須經(jīng)行業(yè)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn),如證券公司的設(shè)立須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),即核準(zhǔn)設(shè)立為例外;股份有限公司的公開(kāi)募集設(shè)立,實(shí)行核準(zhǔn)設(shè)立制度。

  26.「答案」D「解析」屬于國(guó)家限制外商直接投資的行業(yè),公司注冊(cè)資本中所有外商投資企業(yè)所占股本的比例,不得超過(guò)注冊(cè)資本的25%。

  27.「答案」A「解析」《公司法》第九十六條規(guī)定,有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí),折合的實(shí)收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)額。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司,為增加資本公開(kāi)發(fā)行股份時(shí),應(yīng)當(dāng)依法辦理。

  28.「答案」C「解析」公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購(gòu)本公司股份的,不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%。

  29.「答案」B「解析」股東大會(huì)作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò):①公司章程的修改;②公司增加或者減少注冊(cè)資本;③公同的合并、分立和解散;④變更公司形式;⑤公司章程規(guī)定和股東大會(huì)以特別決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。

  30.「答案」B「解析」根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司的法定公積金。

  31.「答案」D「解析」破產(chǎn)宣告具有以下法律效力:①該破產(chǎn)的股份有限公司喪失對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的管理處分權(quán),而由清算組接管公司;②對(duì)該破產(chǎn)的股份有限公司未履行的合同,由破產(chǎn)清算組決定解除或繼續(xù)履行;③破產(chǎn)宣告后,正式開(kāi)始破產(chǎn)清算程序。

  32.「答案」C「解析」公司合并或者分立,登記事項(xiàng)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

  33.「答案」B「解析」中國(guó)證監(jiān)會(huì)在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上市公司獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。

  34.「答案」D「解析」從根本上講,我國(guó)企業(yè)改革的目的在于明確產(chǎn)權(quán),塑造真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體,以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。通過(guò)企業(yè)股份制改組,可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化,明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系,建立起以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理分權(quán)與制衡為特征的公司治理結(jié)構(gòu)。

  35.「答案」A「解析」原國(guó)有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票,還同時(shí)應(yīng)當(dāng)符合下列條件:發(fā)行前1年年末,凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于30%,無(wú)形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于20%;3年連續(xù)盈利。

  36.「答案」C「解析」按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見(jiàn)》,國(guó)有企業(yè)在改制前,首先應(yīng)進(jìn)行清產(chǎn)核資,在清產(chǎn)核資的基礎(chǔ)上,再進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

  37.「答案」A「解析」考察公司融資方式的分類。

  38.「答案」C「解析」C項(xiàng)應(yīng)為突出重點(diǎn)、鼓勵(lì)創(chuàng)新。

  39.「答案」A「解析」輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)每一個(gè)輔導(dǎo)對(duì)象組成專門(mén)的輔導(dǎo)工作小組。輔導(dǎo)工作小組應(yīng)明確固定的組長(zhǎng),組長(zhǎng)應(yīng)具有綜合協(xié)調(diào)能力。

  40.「答案」B「解析」輔導(dǎo)工作應(yīng)具有連續(xù)性,如輔導(dǎo)人員發(fā)生變更,應(yīng)辦妥交接手續(xù),并應(yīng)于變更之后5個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書(shū)面?zhèn)浒,說(shuō)明變更原因。輔導(dǎo)人員及輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)依法履行保密義務(wù),在相關(guān)信息披露前,保守輔導(dǎo)對(duì)象的商業(yè)秘密。

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       2010證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》終極預(yù)測(cè)題匯總

美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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