三、判斷題(正確選“A”，錯誤選“B”。)

　　101.投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指資本市場上的承銷業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)。()

　　102.募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股票的一部分，其余股份向社會公開募集或向特定對象募集而設(shè)立公司。()

　　103.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失。()

　　104.國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行清產(chǎn)核資，在此基礎(chǔ)上再進(jìn)行資產(chǎn)評估。()

　　105.國有法人股是指有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份公司投資形成或依法定程序取得的股份。()

　　106.擬發(fā)行公司若最近1年實(shí)現(xiàn)的凈利潤低于上l年的凈利潤或盈利預(yù)測數(shù)(如有)，或凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到公司承諾的收益率，由發(fā)行監(jiān)管部決定是否重新提交發(fā)審會討論。()

　　107.相對估值法體現(xiàn)的是內(nèi)在價(jià)值決定價(jià)格，絕對估值法反映的是市場供求決定的股票價(jià)格。()

　　108.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。()

　　109.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式。()

　　110.發(fā)行人申請其公司債券在交易所上市，應(yīng)當(dāng)由2～3名具有保薦資格的保薦人推薦。()

　　111.首次公開發(fā)行股票的信息披露文件中不包括發(fā)行公告。()

　　112.若《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第l號——招股說明書》的某些具體要求對發(fā)行人確實(shí)不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實(shí)際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當(dāng)修改，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)作書面說明。()

　　113.招股說明書信息披露的要求中，發(fā)行人不可采用相互引證的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)處理。()

　　114.發(fā)行人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求，編制上市公告書外文譯本，但應(yīng)保證中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本上市公告書分別以中、英(或日、法等)文編制，在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)�！�()

　　115.上市公司發(fā)行新股只能采用公開發(fā)行，不能采用非公開發(fā)行。()

　　116.上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向特定對象發(fā)行新股。()

　　117.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式是指網(wǎng)下通過向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格配售，同時(shí)網(wǎng)上對公眾投資者定價(jià)發(fā)行。()

　　118.根據(jù)2006年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可交換公司債券是指發(fā)行公司依法發(fā)行，在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。()

　　119.我國首次國債發(fā)行始于1949年年底，當(dāng)時(shí)稱為“人民勝利折實(shí)公債”。()

　　120.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件中，財(cái)務(wù)公司應(yīng)設(shè)立3年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前3年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。()

　　121.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金不得用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣和期貨交易等與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資。()

　　122.凡中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的綜合類證券公司，均可申請開展主承銷業(yè)務(wù)。()

　　123.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定，對有關(guān)保薦人和保薦代表人的不良信用表現(xiàn)記錄在案并予以公布。()

　　124.經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司住所可以不止一個(gè)，但是，公司的住所應(yīng)當(dāng)在其公司登記機(jī)關(guān)轄區(qū)內(nèi)。公司變更住所，須到公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。()

　　125.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。在發(fā)起設(shè)立股份有限公司的方式中，發(fā)起人必須認(rèn)足公司發(fā)行的全部股份，社會公眾不參加股份認(rèn)購。()

　　126.《公司法》規(guī)定公司為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)，可以收購本公司股票，且必須在20日內(nèi)注銷該部分股份，依法辦理變更登記并公告。()

　　127.有限責(zé)任公司監(jiān)事會成員不少于5人。()

　　128.公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期l年，可以續(xù)聘。()

　　129.股份有限公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，可以解散。()

　　130.國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)界定產(chǎn)權(quán)，在界定產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，再進(jìn)行清產(chǎn)核資和資產(chǎn)評估。()

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