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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》密押試卷

本套試題“2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》密押試卷”根據(jù)往年命題規(guī)律,緊扣考綱考點(diǎn),可以幫助考生在最后兩天進(jìn)一步提升考試成績(jī)。
第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 11 頁(yè):三、判斷題
第 13 頁(yè):參考答案

  71.下列關(guān)于申請(qǐng)過(guò)程中的信息披露的說(shuō)法中,正確的是()。

  A.申請(qǐng)過(guò)程中的信息披露是指從發(fā)行人董事會(huì)作出發(fā)行新股預(yù)案、股東大會(huì)批準(zhǔn),直到獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件為止的有關(guān)信息披露

  B中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,其中規(guī)定:證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后,應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所,公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知

  C.使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)在公告召開(kāi)股東大會(huì)通知的同時(shí),披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價(jià)格、定價(jià)依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系

  D.股東大會(huì)通過(guò)本次發(fā)行議案之日起3個(gè)工作日內(nèi),上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議

  72.下列屬于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)程序的是()。

  A.董事會(huì)決議

  B.股東大會(huì)決議

  C.保薦事項(xiàng)

  D.編制申報(bào)文件

  73.國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式有()。

  A全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

  B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

  C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

  D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

  74.目前,我國(guó)國(guó)債包括()。

  A.記賬式國(guó)債

  B憑證式國(guó)債

  C.可轉(zhuǎn)換債券

  D.儲(chǔ)蓄國(guó)債

  75.下列關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券的審批體制的說(shuō)法中,正確的是()。

  A.在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng),由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)審核后,報(bào)國(guó)務(wù)院同意

  B中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部,根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際收支狀況,對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核

  C.中國(guó)人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

  D.國(guó)家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定,負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)債資金非居民人民幣專(zhuān)用賬戶(hù)及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理

  76.下列屬于境內(nèi)上市外資股的投資主體的是()。

  A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織

  B中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

  C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

  D.擁有外匯的境內(nèi)居民

  77.下列有關(guān)H股的發(fā)行方式的說(shuō)法中,不正確的是()。

  A.H股的發(fā)行方式是公開(kāi)發(fā)行

  B發(fā)行人須按上市地法律的要求,將招股文件和相關(guān)文件作公開(kāi)開(kāi)披露

  C.招股說(shuō)明書(shū)一般在上市委員會(huì)的聽(tīng)證會(huì)批準(zhǔn)后公布,公司根據(jù)招股說(shuō)明書(shū)披露的信息,向社會(huì)公眾發(fā)行新股

  D.初次發(fā)行H股時(shí)不要求必須進(jìn)行國(guó)際路演

  78.下列屬于境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

  A.上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市

  B上市公司在最近3年連續(xù)盈利

  c.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%

  D.上市公司與所屬企業(yè)不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),且資產(chǎn)、財(cái)務(wù)獨(dú)立,經(jīng)理人員不存在交叉任職

  79.創(chuàng)立大會(huì)可以行使的職權(quán)有()。

  A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌備情況的報(bào)告

  B.通過(guò)公司章程

  C.選舉董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員

  D.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用及發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核

  80.股份有限公司增加資本的方式有()。

  A.向社會(huì)公眾發(fā)行股份

  B向現(xiàn)有股東配售股份

  C向現(xiàn)有股東派送紅股

  D.以公積金轉(zhuǎn)增股本

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  特別推薦:2010年10月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口

       2010證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》終極預(yù)測(cè)題匯總

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在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
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·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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